证监会上海监管局：通惠期货未及时报告控股股东股权变更责令改正
2022-10-10 16:58:34 - 中国证监会网站
通惠期货有限公司：
经查，你公司（统一社会信用代码：91310000132110877E）未及时核查发现并报告公司控股股东股权变更情况和主要股东总经理变动情况，未严格按照公司制度规定对部分外接信息系统客户进行尽职调查和回访，反映出你公司内控不健全，未有效进行风险管理，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2022年9月23日
责任编辑：戴明SF006