聚焦六大领域 中证协发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》
21世纪经济报道记者崔文静北京报道
11月9日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》（以下简称“《报告》”）。该报告从证券业普惠金融新路径、服务实体经济高质量发展、公益服务生态、绿色证券金融服务体系、“大投保”格局、高素质人才队伍建设六大维度出发，全方位、立体式展现券商社会责任履行情况。
根据《报告》，2022年，证券公司围绕服务中国式现代化使命任务，加快助力构建新发展格局，积极践行社会责任，在助力乡村振兴、服务国家发展战略、公益行动、坚守投资者教育与保护责任等方面均取得显著进展。
接续助力乡村振兴践行社会责任
透过中证协发布的券商行业践行社会责任“成绩单”可以发现，2022年，证券行业多项成绩可圈可点。
2022年，证券行业持续落实“一司一县”帮扶政策，以巩固拓展结对帮扶成果为导向，扩大帮扶县域范围，优化对口帮扶措施，推动乡村振兴帮扶工作再上新台阶。
一方面，有序增加结对帮扶县数量，调整完善结对关系。2022年，103家证券公司共结对帮扶357个脱贫县，占脱贫县总数的43%，其中60家证券公司结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占乡村振兴重点帮扶县总数的52%，46家证券公司“一对一”对口帮扶县超过5个。
另一方面，锐意探索普惠金融新模式，推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变。证券公司统筹内外部资源，逐步形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目5个，以其他方式服务脱贫县企业直接融资金额达到674亿元。
坚守“看门人”责任服务实体经济高质量发展
注册制改革开启了资本市场服务科技创新的新篇章，证券公司作为“看门人”和“服务商”，发挥投行功能，积极服务“硬科技”“三创四新”、专精特新“小巨人”企业登陆多层次资本市场。注册制改革五年来，截至今年10月底，562家科技型企业在科创板上市，512家企业在创业板上市，225家企业在北交所上市，合计募集资金约1.45万亿元，主要投向新一代信息技术、高端装备制造、生物医药、新材料、新能源等领域，在培育新动能新优势方面取得良好成效。
注册制下，证券公司通过“投行+投资+研究”等方式提升综合服务能力，增强价值发现能力，服务企业全生命周期。证券公司以产业基金、科创公司债、再融资、并购重组等方式为科创企业提供多元金融服务，在改善融资结构、优化资源配置方面发挥了独特优势。
服务实体经济高质量发展，是券商践行社会责任的重要一环。根据《报告》，2022年，证券行业服务实体经济实现直接融资5.92万亿元；助力357家科技创新企业登陆科创板、创业板和北交所，实现IPO融资4481.57亿元，畅通“科技-产业-金融”良性循环;深入推进数字化转型，更好服务2.1亿投资者;通过保荐跟投、自营投资、资产管理等业务，积极发挥价格发现和价值培育作用。
构建“大投保”格局保护中小投资者合法权益
随着注册制改革的不断推进，资本市场信息披露与投资者关系管理面临更高要求，需要投资者具备更高的投资素养。
为了全面提升投资者教育成效，2022年，证券公司不断创新投教工作内容与形式，通过举办形式多样的线上线下专项教育活动，主动贴近投资者、积极服务投资者，积极开展投教宣传，倡导价值投资、理性投资，为资本市场健康稳健发展营造良好环境。
一方面，证券公司多维度深化活动内核，筑造精品投教品牌，包括持续开展“防范非法证券宣传健康跑”“3·15投资者保护主题教育”“4·15全民国家安全教育日”“5·15全国投资者保护宣传日”“《股东来了》投资者权益知识竞赛”等例行投教活动等。
另一方面，券商设计多层次活动方案，精准触达重点人群。通过走进上市公司、走进企业、走进社区、走进乡村等方式，针对不同年龄层、投资经验、风险偏好的投资者，量身定制投资者教育内容。
与此同时，为推动形成投资者教育纳入国民教育体系“大投保”合作机制，各证券公司通过积极开展“投资者教育进百校”校园投教活动、参与“四合一”投资者教育进校园合作机制等方式，进行了大量有益的探索和实践。
（作者：崔文静编辑：巫燕玲）