国融证券因投行业务不规范被采取监管谈话，相关责任人收罚单
2022-06-10 19:28:00 - 市场资讯
6月10日晚间，中国证监会发布三则公告均指向国融证券负责的上海富控互动娱乐股份有限公司资产重组项目。
公告显示，国融证券担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。
上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号，以下简称《重组办法》）第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十一条的规定，按照《重组办法》第五十八条、《财务顾问办法》第三十九条的规定，证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。国融证券合规负责人、投行业务负责人于2022年5月26日10时30分接受监管谈话。
作为主办人左宏凯、刘彦辰、罗舜被证监会认定为不适当人选，在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。作为公司时任并购重组财务顾问业务负责人，杨亮对上述违规行为负有领导责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监管措施。