国家开发银行湖北省分行被罚45.5万元:未按规定保存客户身份资料和交易记录等

2024-07-10 11:14:46 - 财富动力网

7月9日消息,中国人民银行湖北省分行公布的行政处罚决定信息显示,国家开发银行湖北省分行因多项违规行为受到警告并罚款总计45.5万元。具体违规行为包括违反金融统计相关规定、未按规定履行客户身份识别义务,以及未按规定保存客户身份资料和交易记录。

此次处罚还涉及多位责任人员:

·时任客户一处处长的何某林,因对未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,被罚款1万元。

·时任客户四处(扶贫金融事业部分部)处长的徐某东,同样因未按规定履行客户身份识别义务,被罚款1万元。

·科技金融处处长张某,则因未按规定保存客户身份资料和交易记录,也被罚款1万元。

国家开发银行湖北省分行被罚45.5万元:未按规定保存客户身份资料和交易记录等

国家开发银行湖北省分行被罚45.5万元:未按规定保存客户身份资料和交易记录等

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