405万元！又一央企金融机构收罚单
2024-07-10 14:58:19 - 媒体滚动
转自：中国金融新闻网
7月9日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息显示，中海信托因12项违法违规事实被罚款合计405万元。
分别是：1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责；2.开展关联交易未向监管机构事前报告；3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；4.流动资金贷款未按规定执行受托支付；5.对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任；6.个人经营贷款业务核心环节违规外包；7.个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；8.信托计划持有的金融资产未准确计量；9.标品信托未按净值兑付；10.用印管理不到位；11.未按规定报送报表资料；12.证券投资类信托计划合规问题整改不到位。
此外，时任中海信托总裁张德荣对中海信托流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任；时任中海信托小微金融部经理孙鹏对中海信托个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任，二人均被警告，处罚款5万元。
公开信息显示，中海信托是由中国海洋石油集团有限公司和中国中信有限公司共同投资设立，二者持股分别为95％和5％。
同日公布的行政处罚决定书还涉及2家信托公司，分别是爱建信托因8项违法违规事实被罚款合计309万元，时任该公司标品资产管理总部总经理助理谈纯集被警告，处罚款5万元；时任原安信信托信托业务一部副总经理张欢、时任原安信信托信托业务三部总经理陈清军因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任被警告，二人分别处罚款20万元、40万元，时任原安信信托风控总监、信托业务一部总经理冯之鑫禁止从事银行业工作十五年。
截至目前，今年已有10家信托公司及数十位相关责任人被罚，处罚金额合计近3000万元。