中证协就《证券公司全面风险管理规范》修订稿征求意见
转自：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（记者王彦琳）上海证券报记者今日了解到，中国证券业协会近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，并向行业征求意见。
中证协表示，规范首次发布于2014年2月，并于2016年12月进行修订，有力推动了证券公司树立良好的风险管理理念，强化了风险管理意识，建立并持续完善了全面风险管理体系，提高了自身风险管理能力和水平。随着证券行业的发展，部分公司表现出在风险文化建设、组织架构、职责分工、信息系统、量化指标体系、风险数据治理、人才队伍、风险考核机制、对子公司风险管理等方面存在不足。此外，近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升，行业的风险特征随之产生新变化，客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行总体规范，进一步提升规范的指导性和可操作性，推动证券公司全面风险管理体系的优化完善、助力行业高质量发展。
据悉，规范主要修订内容包括三方面：一是对规范架构进行梳理优化，完善框架结构。修订稿对证券公司风险偏好及指标体系的建立要求进行了细化，对子公司风险管理、境外子公司风险管理进行了细化和强化，对新业务管理、同一业务同一客户管理、表外业务、场外业务等风险管理难度较大的领域列专章加以规范和强化；对风险管理组织架构中的具体条款顺序进行了调整，按照董事会、监事会、经理层、首席风险官、各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、审计部门的顺序分别明确职责分工；对第四章风险管理制度和流程条款按照风险管理的程序进行了调整，并将原第三十四条模型与计量的内容调整到本章。
二是根据行业变化新增风险管理相关要求。落实中央金融工作会议“风险早识别、早预警、早暴露、早处置”“强化跨市场跨行业跨境风险识别”要求，针对存在的不足和短板，增加了全面风险管理的目标、应遵循的基本原则、其他高级管理人员风险管理职责、金融数据安全等内容；对风险偏好及风险指标体系考虑因素、风险偏好及指标决策流程、风险指标管理程序、风险偏好评估要求、子公司风险管理、境外子公司风险管理、同一业务管理机制及具体要求、同一客户管理机制及具体要求、表外业务及场外业务风险管理增加相应的条款，以明确相关领域的风险管理机制建设基本要求，强化该领域风险管控力度。
三是对风险管理重点条款的相关要求进一步具体化，增强可操作性。针对此前行业调研中部分证券公司所反馈的落实难点或存疑条款，修订中更加注重细化描述、清晰管理要求、提升指导作用，具体包括：对风险文化、风险管理组织架构及各层级的风险管理职责、风险管理流程、风险管理绩效考核、新业务管理、风险管理信息系统建设、风险数据治理等有关内容进行了补充完善，进一步提升规范对于行业风险管理工作的指导性；针对“风险管理职责分工”“子公司风险管理”等行业主要关注的落实难点或存疑条款，进行了更为详细的规范说明，保障全行业对规范要求的认知一致性，便于不同业务规模或业务特点的证券公司有力落实。