林芝鼎孚创业投资管理因未履行合格投资者确认程序等行为，被责令改正
2023-12-20 18:20:40 - 金融界网站
转自：金融界
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2023年12月20日，西藏证监局公告，林芝鼎孚创业投资管理在从事私募基金业务活动中，存在未履行合格投资者确认程序、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按合伙协议约定执行冷静期回访、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理完成备案手续、未妥善保存投资者适当性资料的情形。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。因此，西藏证监局决定对林芝鼎孚创业投资管理采取责令改正的监督管理措施，并计入资本市场诚信档案。林芝鼎孚创业投资管理应提高规范运作意识，加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改结束后及时向西藏证监局提交整改报告。