2022券商君鼎奖火热报名中,申报技巧有哪些?全能版攻略来了!时间近过半,抓紧报名
由证券时报主办的“2022中国证券业君鼎奖”评选正在火热报名中。
评选报名时间为2022年9月13日10:00-9月30日18:00,组委会已为证券公司预留了充分的数据收集、材料审核和填报时间。网络报名地址:
今年评选活动围绕证券公司新业务方向以及差异化竞争战略,新增了基金投顾业务、北交所业务、公募REITs业务、特定行业投行、区域投行等奖项。
自9月13日评选活动正式启动报名以来,组委会接到不少证券公司关于指标设计的咨询,现将问题整理归纳如下,供各公司参考。
填报事项
Q:注册账号必须一个还是可以多个?
A:最好一家公司统一一个账号,可有效避免重复填报,避免组委会后期统计时发生错漏。但考虑到证券公司各细分业务隶属不同的部门,我们允许一家证券公司以不同条线的账号进行奖项申报。
Q:部分数据不方便披露,怎么办?
A:首先,我们此次填报的数据,属于业务条线上粗线条的数据,并不涉及各家公司核心财务指标,不存在与信披相冲突的情况;
其次,中证协已收集完毕各家证券公司主要数据,所以各位也可借鉴填报给中证协的数据进行对应奖项数据的填报;
第三,填报的数据一律严格保密,无论评选举办方还是专家评委,我们都严格遵守保密协议,数据仅限于内部评选使用,严格禁止外传。
Q:三大业务类中均设有综合奖,报名时能不能同时申报“全能”和“新锐”?
A:每一类业务的“全能”和“新锐”奖,不能同时申报,只能选其一。
财富经纪类
Q:新锐财富经纪商君鼎奖里提到的“经纪业务线收入”,具体是指什么?
A:指的是年报里营业收入表中代理买卖业务净收入。这和全能财富经纪商君鼎奖中的代理买卖净收入一样。且代理买卖净收入包含席位。
Q:中国证券业财富服务品牌君鼎奖,是以公司参评还是理财品牌(或财富管理部门)参评?
A:以公司参评。
Q:中国证券业零售经纪商君鼎奖里提到的“有效覆盖客户数”具体指的是什么?
A:是指有交易或有资产的证券客户总数。空户和休眠账户必须剔除。
比如某公司客户账户总数为500万户,如果2021年有300万户是无资产的账户或休眠账户,那该项指标就是200万户。
Q:中国证券业财富服务品牌君鼎奖中的指标“2021年客户资产平均增长率”如何计算?
A:(期末服务的客户资产-期初服务的客户资产)/期初服务的客户资产*100%。
Q:2021年中国证券业投顾团队君鼎奖的“服务资产新增及增值比例”,如何计算?
A:新增规模计算公式:期末服务的客户资产-期初服务的客户资产。
增值比例计算公式:(期末服务的客户资产-期初服务的客户资产)/期初服务的客户资产*100%。
Q:中国证券业投资者教育团队君鼎奖里提到的“客户资产保值率”如何计算?
A:首先,客户资产保值增值是所有财富管理机构追求的目标,具体到证券公司经纪业务,也不例外。先保值后才有增值,这和投资者教育属于公益性质并不冲突。
其次,客户资产保值率考察的是机构服务最终的结果,主要是客户期末资产相较于期初资产的变化情况。
“客户资产保值率”具体计算公式为:期内资产未亏损数/全部客户数*100%。
举个例子,年初某客户资产是100万,到年末资产变为200万,这一年且无资产转出和转入,则该客户资产保值率就是200%。如果年初某客户资产是100万,年中某个时间该客户转入了100万,年末仍是200万,那该客户的资产保值率则为100%。如果年初某客户资产是100万,年中某个时间该客户转出了100万,期末仍是200万,则该客户资产保值率就是300%。如果年初某客户资产是100万,该客户年中某个时段转出了50万,随后不久又转入了100万,期末仍是200万,则该客户资产保值率就是150%。
投行类
Q:应该如何理解投行项目奖参报数不得超过2个?是七大项目奖只能选2个报,还是一个项目奖中可以报2个。
A:是每个项目奖,单家投行参报数不得超过2个。
也就意味着,现有七大投行项目奖,理论上单家券商最大限度可以参报合计14个项目奖。
Q:XX区投行奖的“区域”应如何理解?填报数据是按券商投行区域团队来划分,还是按项目所在地划分?
A:我们考察的是公司在某个片区的整体深耕细作能力,所以按“项目所在地”划分。
Q:在XX区投行君鼎奖中,能否多次申报?比如同时申报华南和华北区域。
A:不能,只能单选。这在XX行业投行君鼎奖中也是同理。
Q:XX区投行君鼎奖和XX行业投行君鼎奖的所提到的“项目融资额”,是什么统计口径?
A:股权融资+债券融资。
资管类
Q:资管多个奖项提到“人均创收”的概念,应如何理解?
A:计算公式为:营业收入/总人数。
Q:今年券商资管新增公募类产品奖项,比如“权益资管计划君鼎奖”与“公募权益产品君鼎奖”如何区分?
A:凡是公募产品、参公大集合的,请申报公募类产品奖。
Q:“固收”资管计划奖和“固收+”资管计划奖的区别标准是什么?
A:固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。那么反过来看,固收+产品,就是固收产品里权益类资产(股票、可转债)超过20%。
Q:公募固收+产品能否申报公募固收产品君鼎奖?
A:今年评选活动新增公募类产品奖项,具体为权益和固收两大奖项。但考虑到现阶段证券公司发行的公募基金产品总量偏少,今年组委会未对券商公募类产品做更细致的奖项划分,因此允许二级债基、公募固收+等,申报公募固收产品君鼎奖,但申报券商需在产品介绍里进行详细说明,以备专家评委更准确地考察。
Q:“业绩均值”计算公式是什么?
A:资管类的奖项中,很多涉及到业绩均值,即全年净赚除以总份额。
Q:证券业资管ABS团队奖项中,“全部ABS产品业绩均值”怎么计算?
A:票面利率加权计算。
评选报名时间近半,再次温馨提示,报名截止时间是9月30日18:00,在此时间之前都可以登录报名网站:
进行申报奖项和修改资料,有任何疑问也可以联系组委会:
财富经纪类:罗思思18610533071
投行类:吴清桦13510299390
资管类:倪莹雅13575763616
责编:王璐璐