不要滑走！中国上市公司“董秘好助手”白皮书（终篇）：不可或缺的证代力量
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作为首席治理官与首席联络官，董事会秘书在上市公司治理、信息披露、投资者关系管理、价值创造等方面发挥着举足轻重的作用。董事会秘书是一个法定岗位，更是一个团队。董秘规范、高效履职的背后，离不开证券事务代表（以下简称证代）、董事会办公室主任等优秀助手的帮衬。其中，作为董秘主要助手的证代，作用不容忽视。证代是上市公司必须设置的岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多与董秘相同。根据沪深交易所股票上市规则，上市公司董事会在聘任董秘的同时，还应当聘任证代，协助董秘履行职责；在董秘不能履行职责时，由证代行使其权利，并履行其职责。
近年来，随着商业环境的变化和公司治理要求的提高，证代的角色定位也发生了相应的改变，其履职面临更高的要求。一方面，证代需要更加关注法律法规、市场环境的变化，预判可能面临的风险和挑战，为企业的高效运营提供保障；另一方面，证代也需要更加关注机构投资者和其他中小股东的诉求，提供更好的沟通平台，促进他们和企业管理层之间良性互动与合作。
没有一个团队的全心投入，董事会秘书想要把工作做得圆满几乎是不可能的。董秘助手们以其精益求精的默默付出，成就了团队，保障了公司。这些隐姓埋名的神秘功臣，在为上市公司治理进步而默默奉献、鞠躬尽瘁的履职过程中，涌现出许许多多的榜样、标杆。为了推动上市公司打造专业、合规、高效的公司治理团队，更好地实现高质量可持续发展，2019年，《董事会》杂志与北京、深圳等地上市公司协会以及资深董秘共同发起，在全国范围内首评、首推上市公司“董秘好助手奖”评选，为董秘好助手们正名、颁奖。“董秘好助手奖”评选以来，迄今累计290人次获得殊荣。
无独有偶。作为上市公司“对外沟通联络、对内协调管理”的重要角色，董事会秘书及其团队肩负着一系列至关重要的职责——高度认同这一理念的国内专业机构，深圳价值在线信息科技股份有限公司，在过去三年里连续发布《A股上市公司董秘团队工作白皮书》，表达对董秘及其团队在公司治理中履职尽责，以及自身职业发展情况的持续关切。
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，中国公司治理改革与资本市场改革亦步入新的征程。上市公司迈向高质量发展，离不开规范、高效的公司治理，而实现良好的公司治理，则离不开作为首席治理官的董秘及其团队更加专业、尽责、有效的履职。为此，《董事会》杂志携手深圳价值在线信息科技股份有限公司组成课题组，首次共同推出《中国上市公司“董秘好助手”白皮书（2022—2023）》，在梳理、总结董秘助手履职实践的同时，直面一系列重要问题和关键挑战，有针对性地提出专业性、建设性建议，以期推动上市公司从更高站位审视董秘及其团队的重要性，帮助董秘好助手、这些未来的董秘更好地履职，进而实现公司治理绩效的持续改善。
不仅如此，《中国上市公司“董秘好助手”白皮书（2022—2023）》的首次发布，也是一种期冀——监管机构更充分地考量与上市公司的沟通频率及沟通方式，助力监管机构与上市公司持续良性互动、实现对上市公司治理的有效监督和管理。
《中国上市公司“董秘好助手”白皮书（2022—2023）》课题组
证券事务代表从业情况
第一节 证代人员的基本情况
01
证代人员的组成
证代通常需要协助董秘推动公司合规运作、管理投资者关系和提高公司市场声誉等，工作内容较为繁杂，通常需要多人组成团队进行。问卷调研结果显示，44.16%的上市公司证代人员规模至少3人，但也有16.88%的上市公司证代成员规模仅为1人。
本次调研结果显示，受访证代的男女比例有一定的差距，其中女性比例略微高于男性。这可能与证代的职业特点、工作机制等有关。
受访证代的年龄分布主要集中在31～40岁，占比43.75%；25～30岁的证代占比达25.69%；而41～50岁的证代占比为22.92%。调研表明，证代群体的年龄结构较为年轻。
图表37上市公司证代人员的数量
图表38受访证代人员的性别情况
图表39受访证代人员的年龄分布
02
证代人员的学历及专业分布
根据问卷调研数据，受访证代人员总体学历水平较高，以本科和硕士研究生为主，本科及本科以上学历占比超过95%。
本次受访证代的专业背景较为集中，前四大专业分别是金融、财会、经济学、管理类。这也反映证代这一职业需要从业者具备金融、财会等方面的专业知识和技能，同时要具备较强的学习能力。
图表40受访证代的学历分布
图表41受访证代的专业背景分布
03
证代岗位的工作强度
问卷调研结果显示，受访证代人员每周加班时长为5～10小时的比重最高，达30.56%；每周加班10～20小时的比重也有22.22%；甚至有.47%的受访证代表示，每周加班时长超过30小时。
这一结果可能与证代工作内容的季节性波动有关，尤其在年报、季报等对外披露的重要时间点，证代需要加强对公司业务的统筹推进，不得不付出更多的精力，额外加班。总体而言，证代工作量大且工作辛苦，加班已经成为“常态”；仅有11.11%的受访人员表示基本不用加班。
调研结果显示，超过80%的证代认为，导致加班的首要因素是工作内容多且任务紧急，其次是业务规则变化频繁，需要证代持续提升专业知识。此外，15.97%的证代表示，加班源于企业加班文化的影响。
图表42受访证代每周加班时长分布
图表43受访证代人员的加班原因
04
证代人员的薪酬情况
问卷调研结果显示，受访证代人员的年薪主要集中在15万～25万元(占比40.26%)，其次是26万～50万元(占比29.87%)，也有26%的证代年薪水平在15万元以下。总体看，证代的薪酬水平还是有一定差异的。
作为上市公司董秘团队的一员，上市公司制定股权激励计划时，证代有时也会被列为激励对象。由于证代深刻了解上市公司的内部运作、战略规划以及市场环境等，授予证代股权激励份额，既是对他们出色工作的认可，也可以激励他们为公司的长期发展贡献更多的智慧和力量。了解证代是否持有股权激励份额，对于评估公司治理水平以及证代在其中发挥的作用具有重要意义。
本次调研结果显示，有29.87%的受访证代持有上市公司授予的股权激励份额。
图表44受访证代人员的薪酬分布
图表45受访证代持有上市公司股权激励份额情况
05
证代人员的离职情况
受访证代普遍认为，当下证代离职的主要原因是受到“新平台、新行业更适应个人职业发展”的影响，其次是“工作机制不适应，工作压力过大”，还有个别证代反映的原因涉及薪酬待遇、晋升空间等。
图表46受访证代离职的主要原因
第二节 证代人员的职业规划与发展
01
证代人员的兼职情况
问卷调研结果显示，40.91%的受访证代存在兼职情况，有部分证代身兼多职，兼任职务主要有法务、投资负责人等。证代兼任的职务与本职工作内容具有一定的相关性，有利于更好地开展工作。
图表47受访证代人员的兼职情况
02
证代人员的职业发展
为深入了解上市公司证代的职业发展状况，课题组对证代的任职情况以及未来发展方向进行了综合分析。结果显示，受访证代人员的职业发展方向较为清晰，晋升方向为“专员—证代—董秘”，这一过程一般至少需要经历7～9年时间。
图表48受访证代在目前岗位履职的工作年限
图表49受访证代在前一个岗位履职的工作年限
调研结果显示，受访证代人员在目前岗位履职的工作年限主要集中在1～3年，占比32.47%；在前一个岗位上的工作年限也主要集中在1～3年，占比41.56%。这表明，证代人员在同一岗位的平均时长较短，原因可能来自工作压力、薪酬待遇、晋升空间等方面。
图表50受访证代职业生涯规划目标
调研结果显示，76.62%的受访证代首先选择“董事会秘书”作为未来的职业发展目标，其次是“咨询”“投资”“合规科技相关工作”等类别，这些成为受访证代职业发展的热门选择方向。
图表51受访证代担任现职前的任职情况
调研结果显示，46.75%的受访证代担任现职前的岗位是证券事务专员，其次是公司其他部门人员。
第三节证代人员的培训情况
01
培训频率与渠道
资本市场的快速变化和法规政策的不断更新，要求证代须不断学习，及时适应新的规则和市场趋势，保持较高的专业素养和业务水平，从而更好地处理日常事务。
针对这一现实需求，当前已有多种形式的证代培训。例如，沪深交易所每年都会为董办人员提供丰富的学习课程，中国证券登记结算有限责任公司每年也会组织多场发行人登记结算业务培训，还有各地证监局和上市公司协会组织的行业交流及业务培训。
同时，上市公司自身也会定期或不定期地组织证代及其他董办人员参加专项培训活动。此外，市场中介机构或其他社会组织也时常举办上市公司沟通交流及培训活动，如“易董”的“灯塔计划”。
本次问卷调研结果显示，有84.72%的受访证代每年会参加业务培训，其中52.46%的受访证代每年参加1～3次培训，甚至有9.02%的受访证代每年参加业务培训的次数超过9次。
总体看，证代参加培训的次数较多，整体积极性较高。通过这些培训，证代可以提高自己的知识水平和工作能力，更好地履行职责。此外，证代参加培训还可以加深与监管部门的沟通交流，了解监管政策和要求，规避可能存在的合规风险。
图表52受访证代是否每年参加业务培训
图表53受访证代每年参加业务培训的次数
图表54受访证代的主要学习渠道
证代学习的主要渠道为“监管机构组织的培训”以及“相关协会组织的培训”，占比超过95%，其次是“各类在线学习平台”和“市场合规服务机构组织的培训”。
虽然受新冠疫情影响，近几年“线下沟通交流”比重较低，但各类线上网络课程层出不穷，如沪深交易所推出的浦江培训学院和成长学院，上市公司的培训资源非常丰富。
02
培训内容及培训时间
为了胜任公司治理、信息披露等领域的工作要求，证代需要不断汲取新的知识来提升自己的工作技能。那么，哪些内容模块需要长期坚持培训？受访证代认为，规范运作、信息披露和资本运作位居前三位。
图表55受访证代认为需要长期坚持培训的内容模块
图表56培训证代新人需要的时间
培训对新人来说是快速适应岗位要求的必要手段之一。问卷调研结果显示，66.67%的受访董办人员表示，将一个零基础的证代新人培养成合格的董秘助手需要一年以上；17.36%的受访董办人员表示，这一过程至少需要半年。可见，培养证代新人需要较长的时间，这对团队人数精简、面临人才流失压力的董秘团队来说，非常不利于组织的规范运行和工作的有效开展。
第四节 证代工作中的挑战与应对
完全胜任证代职务、真正成为“董秘好助手”，需要从业人员具备全方位的综合素养，不仅需要在上市公司“三会”运作、信息披露、资本运作的实践中，能够对金融、法律、财务方面的硬知识兼收并蓄，还需要在与政府机构、投资者和媒体的对接中，具备善于沟通、高效协调的软实力。
可以说，证代的工作充满了困难和挑战，需要不断提高专业能力和素质，来突破职业的瓶颈。
图表57证代工作中面临的重要挑战
调研结果显示，受访证代认为目前工作的主要挑战集中在“相关规则变动太快，需要时间熟悉”以及“编制报告等工作需要耗费大量精力，其他工作推进延缓”两个方面，“对外部信息和同行做法了解较少”也是重要的挑战。
图表58受访证代认为改进工作的具体方法
图表59受访证代认为高效履职需具备的工作技能
受访证代认为，改进工作的主要方法是注重策略和技巧，利用各类辅助工具”“提升工作主动性，做好长期规划，有序开展内外沟通协调工作”，还包括“使用舆情软件关注行业动态、别家公司动态，培养职业敏感性”，等等。
44.16%的受访证代认为，知识技能是证代应具备的最重要的工作能力，其次是信息披露能力，这也是证代在未来工作和职业发展中需要不断改进和提高的地方。