中证协：持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作
2024-09-30 18:45:32 - 上海证券报
转自：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（记者汤立斌）中国证券业协会9月30日修订发布了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲，持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作。上述文件自发布之日起施行。
据悉，三件大纲的主要修订内容包括：一是积极传导党中央、国务院关于资本市场工作的重大决策部署，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识，扎实贯彻落实新“国九条”，助力金融强国建设。
二是贯彻落实强监管要求，在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中，补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制、加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等方面要求，引导相关高管人员树立正确经营理念。
三是按照企业债券总体纳入公司债券监管框架，在证券评级业务高级管理人员大纲中，更新公司债券相关制度规则，删除企业债券等已不适用或已废止的规则，完善评级业务规则体系相关要求。
四是根据已施行的新公司法，补充或完善大纲相关要求，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。
五是结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善，梳理各层级、各业务条线规则的“立改废释”，更新大纲中相关专业知识、法律法规等内容。
下一步，中证协将根据测试大纲，进一步完善水平评价测试题库建设，提升测试内容的科学性、专业性、实务性，更好服务于证券行业人才队伍建设。