“三开门”行动方案引阳光促透明 上交所做好“敞亮”服务
转自:上海证券报
上证报中国证券网讯(记者林淙)门越开越大,心越走越近,事越办越明。3月1日,上交所正式发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(下称“三开门”行动方案)。甘当“店小二”的上交所,正旋动“转作风、促透明、优服务”的把手,敞开大门迎接市场各方来客,让权力在阳光下运行。
为什么要“开门”?始终把人民立场作为根本立场,上交所以“持续打造服务型交易所,更好服务高质量发展”为目标,将服务市场主体放在更加突出的位置,坚定深化简政放权、放管结合、优化服务改革。
“开门”后的风景如何?数字无声,景致自来。截至2022年底,上交所共精简上市公司自律监管规则约90%,开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场;科创板申报前咨询沟通次数较去年同期提升168%,信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件。此外,上交所正式上线“一网通办”门户,优化20余项上市公司系统功能、146项会籍系统功能,不断加大“三开门”的幅度、深度和力度。
如何让“门”打得再开一点?记者了解到,上交所本次行动方案包含三大方面共12项行动措施。从审核到监管再到服务,全面转变工作作风、提升服务效能、加强监管透明度建设,优化营商环境,以不断增强市场主体的获得感和满意度。
值得一提的是,方案中包括给申报项目企业关键人员发送“共同推进开门办审核倡议信”、拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围等在内的多项举措,既是全面注册制背景下“开正门”、畅渠道的新招,也是上交所贯彻落实开门服务全覆盖的实招,“招招”有的放矢、有章可循。
开门办审核:护航全面注册制改革
落实“开门办审核”,上交所从明标准、便咨询、破梗阻和扩范围四个角度着手,深化公开透明理念,公示开门渠道,规范开门行为。
具体来看,一是持续推进“阳光用权”:通过发布业务指引、业务指南、市场培训等方式,持续强化审核标准公开;丰富审核动态内容,加强政策解读,最大限度减少自由裁量空间;依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道,将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。
二是切实保障市场主体的沟通需求:优化申报前、审核中及会后咨询渠道,提高咨询接待层级。有问必答,对咨询问题回复明确意见,切实解决问题;对难以直接答复的,明确审核关注及完善建议。
三是打通开门信息传导的“最后一公里”:企业项目申报后,上交所第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”,说明审核流程和联系方式,明确廉洁纪律,并在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。
四是让更多市场主体“走进门”:进一步优化业务咨询沟通机制,拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。
开门办监管:构建良性互动市场生态
“开门办监管”方面,上交所抓住广宣导、畅沟通、重调研、强协同几大“着力点”,构建良性互动的市场生态。
一是持续做好监管动态推送及培训:在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目;发布上市公司常用规则“一点通”;定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题;持续开展“上市第一课”活动。
二是健全与市场主体交流渠道:面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动,面向会员定期开展监管交流会;通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式,提高与各类市场主体的沟通效率。
三是主动听取市场意见提升监管质效:持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动,协调解决上市公司“急难愁盼”问题。
四是提高监管联动协作水平:加强与地方政府、证监局的沟通交流,定期通报提高上市公司质量情况。
开门办服务:甘当实体经济“店小二”
当好“店小二”,上交所从树品牌、优体验、建专栏、强监督四个方向发力,切实转变作风,增强主动换位思考意识,不断改进服务态度,把“开门办服务”做好做实。
一是持续推动全产品线综合服务体系建设:在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动,开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。
二是化繁为简整合开门渠道:升级“一网通办”,加快推动4008888400服务热线整合;优化“浦江大讲堂”线上培训平台功能;持续开展提升交易服务便利性专项工作。
三是增设“三开门”公示栏破解信息深巷问题:在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏,集中展示开门渠道;持续开展“三开门”主题新闻宣传,增进社会层面对“三开门”理念的认可。
四是加大对“三开门”工作过程的规范约束:定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价;公开廉洁从业和信访举报电话,明确廉洁从业纪律,共同营造风清气正的生态。
对于本次行动方案,上交所同样保持“开门”态度,欢迎各市场参与人提出意见与建议。而对于下一步工作落实,上交所表示,将持续深化“三开门”工作,不断提升监管透明度,努力增强市场参与各方的获得感,共同营造良好的市场生态。