科博达技术股份有限公司关于回购注销限制性股票减资暨通知债权人的公告
证券代码：603786证券简称：科博达公告编号：2024-008
科博达技术股份有限公司
关于回购注销限制性股票减资
暨通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的原因
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月29日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司以自有资金回购注销2022年限制性股票激励计划中15名激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股。上述回购注销实施完毕后，公司总股本由403,974,300股变更为403,900,100股，公司注册资本由人民币403,974,300元变更为人民币403,900,100元。
具体内容详见公司2024年3月1日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科博达技术股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-006）及《科博达技术股份有限公司关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-007）。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知之日起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料包括：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人可采取现场、邮寄、电子邮件等方式进行申报，债权申报联系方式如下：
1、申报地址：中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路2388号证券部
2、申报时间：2024年3月1日起45天内（工作日9:00-12:00；14:00-17:00）
3、联系人：徐萍萍
4、联系电话：021-60978935
5、电子邮箱：keboda@keboda.com
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年3月1日
证券代码：603786证券简称：科博达公告编号：2024-007
科博达技术股份有限公司
关于减少注册资本暨修订《公司章程》
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月29日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》。因公司2022年限制性股票激励计划授予的15名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励资格，拟对上述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股进行回购注销的处理。本次回购注销完成后，公司总股本将由403,974,300股变更为403,900,100股，公司注册资本将由人民币403,974,300元变更为人民币403,900,100元。
根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等相关规定，对《公司章程》中涉及注册资本、总股本的条款做相应修订，并同意授权相关人员办理工商登记变更、备案等相关事项。
根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次修订《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登记等事项无需提交公司股东大会审议。
《公司章程》具体修订内容如下：
■
除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容保持不变，最终以市场监督管理部门核准内容为准。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年3月1日
证券代码：603786证券简称：科博达公告编号：2024-006
科博达技术股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月29日召开第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中15名激励对象因个人原因离职已不再具备激励资格，公司决定回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股。现将有关事项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2022年4月11日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划的相关事项发表了独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《科博达技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孙林先生作为征集人就2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2022年4月21日至2022年4月30日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议，并于2022年5月11日对外披露了《科博达技术股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-025）。
4、2022年5月17日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2022年5月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-030）。
6、2022年5月18日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。
7、2022年6月8日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本事项进行了核查并发表意见。
8、2023年2月24日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2023年6月28日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、2024年2月29日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
1、限制性股票回购注销的原因、数量及价格
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定：激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等、因丧失劳动能力离职等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购，回购价格为授予价格。
现本激励计划中15名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励资格，因此，公司董事会同意公司以自有资金回购注销上述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股，回购价格为23.6元/股。（23.6元/股为调整后价格，调整过程详见《科博达技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2023-050））
2、回购资金总额
公司本次回购注销限制性股票的总金额为1,751,120元。本次用于回购注销限制性股票的资金全部为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司有限售条件股份减少74,200股，公司总股本由403,974,300股减少至403,900,100股，公司股本结构变动情况如下：
（单位：股）
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注：最终股本变化以回购注销完成的公告为准。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为公司和股东创造价值。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。
五、薪酬与考核委员会的审核意见
公司本次限制性股票回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，回购注销的审议程序合法、合规，不影响公司限制性股票激励计划的继续实施，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
六、监事会意见
公司2022年限制性股票激励计划中15名激励对象已离职，不再具备激励资格，监事会同意对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股予以回购注销。
本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。
七、法律意见书的结论性意见
上海瀛东律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《公司法》、《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销后，公司尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次回购注销事项的相关手续、按照相关规定办理与本次回购注销相关的减资手续并根据回购注销进展依法履行信息披露义务。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年3月1日
证券代码：603786证券简称：科博达公告编号：2024-005
科博达技术股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知于2024年2月23日以邮件方式发出，并于2024年2月29日下午14:00时以现场会议召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席吴弘先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
公司2022年限制性股票激励计划中15名激励对象已离职，不再具备激励资格，监事会同意对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股予以回购注销。
本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-006）。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
科博达技术股份有限公司监事会
2024年3月1日
证券代码：603786证券简称：科博达公告编号：2024-004
科博达技术股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议通知于2024年2月23日以邮件方式发出，并于2024年2月29日下午13:00时以现场会议结合通讯方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名（董事柯炳华先生、独立董事孙林先生以通讯方式参加了会议），公司3名监事和高级管理人员列席了会议，会议由董事长柯桂华先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
鉴于公司2022年限制性股票激励计划中15名激励对象已不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，同意回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计74,200股。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-006）。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(二)审议通过了《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关规定，结合公司2022年限制性股票激励计划中限制性股票授予登记、本次回购注销部分限制性股票的事项涉及的公司注册资本、总股本增减情况，同意对现行《公司章程》进行修改。变更后，公司总股本由403,974,300股变更为403,900,100股，公司注册资本由人民币403,974,300元变更为人民币403,900,100元。
同意授权相关人员办理修改《公司章程》涉及的工商登记变更、备案等相关事项。根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次修订《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登记等事项无需提交公司股东大会审议。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-007）。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年3月1日