被罚没1.09亿，他说家庭困难！海通资管一副总监违法炒股，赚逾五千万
近日，中国证监会网站公布的一份行政处罚决定书显示，海通资管副总监刘某违法持有、买卖股票，累计交易金额146.82亿元，盈利5463.87万元。责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。
▲来源：中国证监会网站
行政处罚决定书显示，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。
在此期间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户（以下简称“秦某珍”等5个证券账户）持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计2.46万笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额146.82亿元，盈利5463.87万元。
上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
上海证监局表示，根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。
据海通资管官网显示，上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)是海通证券的全资子公司，于2012年7月开业，注册资本为22亿元人民币，是目前国内注册资本金雄厚的券商系资产管理公司之一。
据悉，刘某及其代理人曾表示，《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力，并在两次听证会和陈述、申辩材料中，提出其部分违法行为已超过行政处罚追责时效，以及案件盈亏计算不当、程序违法等申辩内容，建议对刘某予以从轻处理。
经复核，上海证监局认为，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。
并表示，刘某的行为构成一个违法行为整体，并未超过追责时效。认定该涉案期间刘某行为违法无误，程序合法，也不存在盈亏计算不当。结合在案证据，刘某并未主动中止违法行为。刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。对刘某及其代理人提出的陈述、申辩意见不予采纳。
来源：证监会上海监管局
栏目主编：秦红
文字编辑：程沛
本文作者：证监会上海监管局
题图来源：上观题图
图片编辑：徐佳敏