注意！这些私募们“麻烦”了

2024-07-01 19:13:03 - 市场投研资讯

截止今日各地证监局2024年6月共计处罚了20家私募机构分别是：

上海的浪莎资产、朴珺投资。天津的优势创业投资。北京的九德嘉信资本。浙江的富涌谷显山资产、诺泽私募、杭州悦易私募、源铨投资、萧山卓悦私募、湘源投资、嘉兴鼎信智赢股权投资、浙商创投。郑州的鑫海资产。海南的天问时代私募。西藏的金晟硕兴资产。厦门的博知（厦门）私募。深圳的富兴基金、猎语私募。青岛的青石资产、裕瑞资产。广东的鲨鱼资产。

地区：上海

名称：上海浪莎资产管理有限公司

规模：0—5亿

在开展私募基金业务中，存在以下事实：玩忽职守，未按照规定履行职责，未对基金宣传募集、投资运作等进行有效管理和控制。决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：上海

名称：上海朴珺投资管理有限公司

规模：0—5亿

在开展私募基金业务中，存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动，决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：天津

名称：天津市优势创业投资管理有限公司（股权创投类）

规模：0—5亿

存在未及时更新管理人及从业人员信息的问题。采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：杭州富涌谷显山资产管理有限公司

规模：20—50亿

在开展私募基金业务中存：未勤勉谨慎履行管理职责。你公司通过定制化专户产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务；未建立健全业务隔离制度，利用你公司管理的定制化专户产品的便利，由关联方为投资者介绍交易对手方或短期资金方并收取一定费用，内部控制存在瑕疵、未按合同约定充分披露关联交易信息、从事与私募基金无关的业务。决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：杭州诺泽私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

经查，你公司在开展私募基金业务中存在对部分产品存在统一调配、混同运作情形、部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩、部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：杭州悦易私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

公司在开展私募基金业务中存在部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像、未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料、未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：杭州源铨投资管理有限公司

规模：5—10亿

在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责，部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金，配合相关债券发行人规避监管规定；未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：杭州萧山卓悦私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

在开展私募基金业务中存在未勤勉谨慎履行管理人职责，未健全公平交易机制、防范利益冲突机制、部分基金未按照基金合同约定履行信息披露义务。采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：杭州湘源投资有限公司

规模：0—5亿

在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责，存在以委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动、管理的部分产品存在触及预警线、止损线后，在未按合同约定取得所有基金份额持有人有关取消预警线和止损线的书面材料前即进行交易。采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：嘉兴鼎信智赢股权投资管理有限公司（股权创投类）

规模：10—20亿

在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责，未建立有效的业务隔离制度。采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：浙江

名称：浙商创投股份有限公司

规模：100亿以上

杭州和海创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称杭州和海）、杭州凌健医疗科技合伙企业（有限合伙）（以下简称杭州凌健）是以非公开方式募集资金并进行投资活动的私募基金，由浙商创投实际管理。截至2024年1月12日，浙商创投未对上述私募基金办理备案手续。一、对浙商创投股份有限公司处25万元罚款；二、对陈越孟给予警告，并处10万元罚款。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：郑州

名称：郑州鑫海资产管理有限公司

规模：0—5亿

在开展私募基金业务中存在：未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续、向不合格投资者募集资金。决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：海南

名称：天问时代私募基金管理（海南）有限公司（股权创投类）

规模：5—10亿

发现你公司存在个别投资人以合伙企业形式投资于私募基金，你公司未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查、在相关私募基金募集过程中向投资者承诺保本保收益、未及时向投资者披露相关私募基金可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息、个别私募基金收益不与投资项目的收益情况挂钩。采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：北京

名称：北京九德嘉信资本管理有限公司（股权创投类）

规模：0—5亿

公司高级管理人员在从业过程中未能恪守职业道德和行为规范,该情况表明你公司对从业人员的管理不到位，采取出具警示函的行政监管措施。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：西藏

名称：西藏金晟硕兴资产管理有限公司（股权创投类）

规模：10—20亿

在私募投资基金管理业务活动期间，存在未及时向中国证券投资基金业协会报告重大事项，未严格履行信息披露义务，未及时更新基金信息的情形。采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：厦门

名称：博知（厦门）私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

公司在管理、运用私募基金财产过程中，未能充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，风险控制措施不到位，存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范的情况，采取出具警示函的监督管理措施，并记入诚信档案。

注意！这些私募们“麻烦”了

地区：深圳

名称：深圳富兴基金管理有限公司（协会注销）

在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金（以下简称鸿蒙1号）未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。采取出具警示函的行政监管措施。

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