无资质展业，私下接受客户委托又承诺收益，券商罚单又来了
财联社10月11日（记者赵昕睿）国庆节后，监管陆续对券商开出罚单，包括相关人员无资质展业、私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等违规行为。
10月9日，甘肃证监局披露了一张罚单，涉及国信证券分公司从业人员。罚单显示，经查，杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间，存在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者提供证券投资建议，并与投资者约定分享投资收益的情形。根据上述情形，监管最终对杨峥采取出具警示函的行政监管措施。
在国信证券相关人员收到罚单的前一天，东海证券也受到了监管处罚。经查，毛以轩在东海证券南京洪武北路证券营业部工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。因违反相关规定，最终毛以轩被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。
查询中证协人员信息公示，均无两张罚单中涉及相关人员的登记信息。同时，被罚人员杨峥和毛以轩还将一同被记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，国庆假期前后，券商经纪业务违规问题频现，10月以来就包括华金证券、东北证券、东海证券和国信证券等4家券商被罚。
相关人员从业期间未持证上岗
一直以来，无资质展业都是监管处罚的重点。相关规定明确，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。规定要求证券从业人员持证上岗也是为确保相关人员具备必要的专业知识，能够为投资者提供专业的投资建议和服务，确保投资者权益。
其次，通过注册登记，中证协可以对从业人员的资格进行审核，有助于规范行业管理。确保其符合相关标准和要求，提高整个证券投资顾问行业的专业水平和信誉。
国信证券此次罚单中，不仅相关人员杨峥在无资质展业情况下向投资者提供投资建议，更是违规与投资者约定分享投资收益。有悖于《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)规定，不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
今年以来，国信证券不止在证券投资顾问展业上存在不足，营业部也存在违规情形。5月16日，上海证监局对国信证券上海分公司及营业部开出2张罚单，并一同出具了警示函措施决定。根据罚单，国信证券上海分公司及上海东长治路证券营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中,存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。
证券公司从事证券经纪业务应规范开展营销活动，罚单指出上述问题反映出国信证券分公司及营业部内部控制不完善、合规管理不到位的情形。督促从业人员合规展业、完善内控，都是当下国信证券亟须加强管理的问题。
因私下接受客户委托买卖证券多次受罚
东海证券罚单显示，公司相关人员毛以轩在从业期间存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益的行为。与国信证券相同的是，上述行为同样违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)规定，反映出公司在主动识别、控制从业人员执业行为合规风险方面皆有所不足。
值得注意的是，今年以来，东海证券在相同事件上已被监管处罚多次。6月11日，江苏证监局开出罚单，经查，王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。与本次罚单不同的是，中证协人员公示查询出，王晶仍在东海证券，为一般证券业务人员；但中证协并未查询出毛以轩执业登记信息。
经纪业务是券商的核心业务之一，也是券商频频“吃罚单”的重点区域。仅2024年以来，数十家券商营业部因各类违规问题被监管采取行政措施。具体来看，问题集中在内控制度不完善、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益，约定共享收益、损失等多个方面。严监管时代，券商更须强化合规意识，健全完善内部合规控制制度，并提升从业人的合规意识和专业素养。