中国人民银行云南省分行行政处罚信息公示表（云银罚决字〔2024〕01-03号）
2024-03-11 17:39:55 - 中国质量新闻网
云银罚决字〔2024〕01-03号
行政处罚信息公示表
当事人名称
行政处罚决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚
决定机关名称
作出行政处罚
决定日期
迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）
云银罚决字〔2024〕01号
1.违反金融统计管理规定；
2.违反账户管理规定；
3.违反人民币反假规定；
4.占压财政存款或资金；
5.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；
6.未按规定报送可疑交易报告；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按要求使用格式条款。
处警告，并处148.7万元罚款
中国人民银行
云南省分行
2024年2月28日
和四龙（时任香格里拉市农村信用合作联社（现迪庆农村商业银行股份有限公司）信贷部经理）
云银罚决字〔2024〕2号
对迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定。
处2.2万元罚款
中国人民银行
云南省分行
2024年2月28日
曾秀群（时任香格里拉市农村信用合作联社（现迪庆农村商业银行股份有限公司）财务会计部经理）
云银罚决字〔2024〕3号
对迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：
1.未按规定报送可疑交易报告；
2.未按规定履行客户身份识别义务。
处4.9万元罚款
中国人民银行
云南省分行
2024年2月28日