郑州鑫海资产管理违规未备案私募基金及向不合格投资者募集资金，责令改正
2024-06-11 18:10:56 - 金融界网站
转自：金融界
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2024年6月11日，河南证监局公告，郑州鑫海资产管理在开展私募投资基金管理业务过程中存在严重违规行为。在未按照规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续的情况下，向不合格的投资者募集资金。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。因此，依法对郑州鑫海资产管理采取了责令改正的行政监管措施，并将此记录入证券期货市场诚信档案。河南证监局要求郑州鑫海资产管理在收到决定后的30日内提交书面整改报告，并将视情况对其整改落实情况进行检查验收。