关于2022年7月版基金分类调整与基金转型成立终止追溯调整实施情况的通报
根据2022年6月30日发布的《关于发布中国银河证券公募基金分类体系2022年7月版的通知》，中国银河证券基金研究中心于2022年7月9日（周六）、10日（周日）进行了较大规模的分类调整，同时对历史上因为改变运作方式而导致的转型终止等进行追溯调整。
调整分类。为了贯彻落实监管部门《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》精神，发挥基金评价机构的引领作用，中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心作为基金评价机构，取消原有按照开放式、定期开放式、封闭式等运作方式进行二级分类、三级分类的做法，在统一不变的一级分类下，将现有开放式、定期开放式与封闭式旗下同类型基金合并，并为此发布《中国银河证券公募基金分类体系（2022年7月版）》。此次30个三级分类下的基金移入其他三级分类后，这30个三级分类号段旗下已无基金并将在7月31日删除号段。这30个三级分类归属的20个二级分类旗下也无基金并将在7月31日删除号段。此次新增2个三级分类。此次三级分类合并调整，改变现有个别三级分类过细的问题，有利于同类型基金的比较，扩大参与比较的基金数量。此次调整中债券基金的影响较大，每日申购赎回开放式债券基金与定期开发、封闭式债券基金一起比较，有利于突出有锁定期的基金在长期投资上的优势。
追溯调整。历史上部分基金因运作方式变化导致银河分类变更，而被我们认定为转型基金，将根据此次最新的分类原则重新确认梳理。例如：部分基金发行募集时在基金合同中明确封闭一年运作到期后转开放，按照银河之前的分类评价原则，我们对此做了转型处理，转型前后的基金业绩不连续，不作为同一基金进行评价。按照此次更新的分类评价原则，此类基金的“封转开”不涉及分类的调整，将不再做转型处理，封闭期与开放期的业绩前后延续，作为同一基金进行评价。追溯调整后，减少基金运作过程中不必要的终止与中断，让不少基金的业绩时间更延续与加长，有利于进行长期业绩评价，也突出基金的长期投资价值。此次追溯调整涉及的主基金共有72只、交易份额基金89只。
追溯调整后基金数量。经过追溯调整后，截止2022年7月10日，中国银河证券基金研究评价资讯系统共收录主基金11723只，其中正式运作9698只，已经终止2025只；收录交易份额基金19093只，其中正式运作15612只，已经终止3481只。
业务规则统一规范。由于我们是用统一的规则和系统对所有基金进行基础信息处理。我们发现基金的转型终止业务规则并不完全统一规范，有的基金管理人旗下不同基金适用的规则也有差异，有的同一只基金在基金合同生效公告、基金注册公告、XBRL填报信息、基金季报与半年报年报信息披露等都存在不一致的地方。为此，我们将在已经规范的72只主基金及其旗下89只交易份额基金的基础上，继续就个别基金的转型终止统一规范问题进行分析，在两可的情况下尊重基金管理人的意见。同时，我们建议不同基金管理人需要统一规范，同一管理人内部不同基金需要统一规范。
由于时间紧、任务重，此次较大规模分类调整与转型终止追溯调整，虽然我们做了大量复核校验工作，但在细节上无法避免个别地方存在隐藏很深的小问题，我们列上涉及调整的基金分类清单与基金清单供核查，如有疑问，请及时联系我们。系统与数据报表、数据接口之间还需要反复磨合校验，预计一周左右可以趋于稳定。
中国银河证券股份有限公司
基金研究中心
2022年7月11日
表1、2022年7月调整并即将删除的30个三级分类
备注：2022年6月2日调整的3.7.7同业存单指数债券型基金分类，也将在7月31日删除。
表2、2022年7月即将删除的20个二级分类
表3、2022年7月新增的2个三级分类
表4、2022年7月涉及转型终止追溯调整的72只主基金
表5、2022年7月涉及转型终止追溯调整的89只交易份额基金
免责声明详见银河证券基金研究中心官网（www.yhzqjj.com）