爱赢投顾广州分公司被责令暂停新增客户，涉虚假宣传等
2024-07-11 10:22:23 - 中新经纬
中新经纬7月11日电广东证监局网站10日披露关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司(简称“爱赢投顾”)广州分公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定。
广东证监局表示，经查，发现爱赢投顾广州分公司存在以下违规情形：
一是内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位。
二是营销过程中存在虚假宣传、暗示收益的情况，且主动暗示客户使用借贷资金购买相关产品或服务。
三是投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。
四是销售产品或提供服务时，未充分了解部分客户的基本信息。
广东证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等规定。事先告知后，爱赢投顾广州分公司提出陈述申辩。经复核，部分陈述理由予以采纳。
根据《中华人民共和国证券法》等规定，广东证监局决定对爱赢投顾广州分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。
广东证监局还表示，爱赢投顾广州分公司应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，公司应当完成整改并提交书面整改报告，广东证监局将对整改情况进行核查验收。
公开资料显示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的公司之一。2013年初，公司由北京迁到湖南长沙，正式更名为“爱赢投顾”。爱赢投顾的业务主要是面向机构的财务顾问业务和面向个人投资者的证券投资顾问业务及投资者教育业务。(中新经纬APP)