花旗因数据质量管理和风控问题被罚1.36亿美元
2024-07-11 08:15:19 - 环球市场播报
美联储周三宣布，花旗集团将因数据质量管理和风险控制相关问题向监管机构支付近1.36亿美元罚款。
美联储表示，其处罚是针对花旗违反了一项从2020年起实施的执法行动。该行将向美联储支付6100万美元，向美国货币监理署（OCC）支付约7500万美元。
美联储在一份声明中表示：“花旗集团在纠正其数据质量管理问题方面进展不足，未能实施补偿性控制措施来管理其持续存在的风险。”
花旗没有承认也没有否认监管机构的指控。美联储表示，该行正在“采取措施纠正违规行为”并遵守规定。
花旗集团CEO简·弗雷泽（JaneFraser）在一份声明中说，其在满足监管机构要求方面取得了良好进展，但在数据质量管理方面还不够快。
弗雷泽说：“正如我们从一开始就说过的那样，我们致力于花费必要的资金来解决我们的同意令。我们一直说，进展不会是线性的，毫无疑问，我们将成功地让公司实现转型所需的目标。”
这些罚款源于2020年10月开始的连续监管行动。由于花旗在风险管理、数据治理项目和内部控制方面存在缺陷，OCC对其处以4亿美元的罚款。与此同时，美联储发布了一份勒令停止令，指示该行纠正某些合规风险管理、数据质量和内部控制做法。
几个月前，花旗报告称，它将自己的9亿美元资金错误地汇给了露华浓（Revlon）的债权人，导致为追回这笔资金而进行了漫长的法庭斗争。
该行后来向监管机构提交了计划，以弥补其风险管理和内部控制方面的弱点。
责任编辑：于健SF069