英大证券再收罚单，需每2个月开展一次内部合规检查，起因为上市公司松炀资源
5月17日，广东证监局发布行政监管措施决定书。
因在松炀资源项目中未勤勉尽责履行持续督导职责，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。英大证券需每2个月开展一次内部合规检查，并向广东证监局报送合规检查报告。
对于券商来说，这已经属于比较严厉的处罚。
不过英大证券这次处罚属“实至名归”，与两年前其督导上市的松炀资源有关。
广东证监局指出，英大证券未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。英大证券此前出具的持续督导现场检查报告等一系列文件中，均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向证监会、交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
基于此，广东证监局对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。英大证券应在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。
英大证券应根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告，监管部门将视情况对其整改情况组织检查验收。
松炀资源于2019年6月上市，保荐券商为英大证券，审计方为广东正中珠江会计师事务所，正是因康美药业而被罚没5700万的那家会计师事务所。
在今年4月，英大证券还出具了松炀资源首次公开发行股票并上市保荐总结报告书，其中对松炀资源存在资金占用、关联方非经营性资金往来未履行审批程序及信息披露义务等问题进行了说明。
没想到在2021年7月，松炀资源及主要责任人曾因资金占用等问题，被广东证监局出具警示函。同年11月，上交所对松炀资源及其控股股东、时任董事长、总经理、财务总监等人予以公开谴责，时任董秘予以通报批评。
此外，因2020年内控报告被出具否定意见，松炀资源自2021年5月6日起被实施其他风险警示，至今年4月18日撤销。就在此前的4月2日，其也受到了行政监管措施决定书。
2020年、2021年为英大证券持续督导的两个完整会计年度，而就在这段时间内松炀资源遭遇如此变故，英大证券自然需要担责。
英大证券负责松炀资源项目持续督导工作的保荐代表人也随后陆续出现辞职。2020年6月，英大证券委派保代陈骥接替原保代周耿明，继续履行持续督导工作。2021年4月，陈骥也因个人原因辞职，英大证券再次委派保代周建人接替陈骥进行持续督导工作。
英大证券成立于1996年4月，为国家电网旗下券商。前身为蔚深证券，在深圳市蔚深投资财务管理有限公司原有证券机构和证券业务基础上成立。在英大信托入主并经历一系列股权重组后，2006年公司更名为英大证券。
目前，英大证券控股股东为国网英大股份有限公司，持股比例为96.67%，其余3.33%股权由英大国际信托持有。
2021年年报显示，当年英大证券实现营业总收入14.94亿元，同比增长21.59%；实现净利润4.11亿元，同比增长28.56%。截至报告期末，英大证券共拥有10家分公司和28家营业部，旗下有英大期货和英大证券投资两家子公司。
2021年，英大证券成功保荐1家企业在科创板上市，实现融资规模4亿元；服务深圳注册企业股权类融资两家、债权类融资1家，债券融资金额5亿元；在地方政府债承销业务方面实现零突破，参与3家地方政府15批次债券发行工作，实现承销规模20.2亿元。
在具体业务方面，英大证券2021年信用业务贡献营收水平较高，当期实现利息净收入4.60亿元，占总营收的38%。经纪业务、投行业务、资管业务分别实现2.73亿元、0.49亿元和0.66亿元，其中投行业务收入同比大增147%。
值得注意的是，英大证券近年来被罚不少。
2020年9月2日，中国证券业协会对英大证券有限责任公司（下称“英大证券”）长沙芙蓉中路营业部员工汤某采取了“行业内通报批评的纪律处分”。
原因是，汤某在推介销售“英大证券安之衡18号集合资产管理计划”（下称“安之衡18号”）的过程中，明知投资人为达到私募资管产品100万元最低投资门槛而进行“拼单”购买的情况下，通过个人电子邮箱向拼单客户发送《共同出资协议书》模板，违规协助客户汇集他人资金参与集合资产管理计划。
2021年1月，四川证监局公布的行政处罚决定书(【2021】1号)显示，英大证券四川分公司证券经纪人庞川借用他人账户违法买卖股票，交易累计亏损超28万元。
除庞川之外，还有：
2020年12月
王建丰任职英大证券经纪人期间，借用“杨某秋”账户买卖股票，交易累计亏损31,338.57元，被处以2万元罚款。
2020年12月
周星辰任职英大证券经纪人期间，借用“周某辰”“周某兰”“罗某文”“张某会”账户买卖股票，交易累计亏损33,072.44元，被以3万元罚款。
2020年12月
廖承贵任职英大证券经纪人期间，借用“曾某秀”“王某”账户买卖股票，交易累计亏损8,526.82元，被处以1万元罚款。
2021年1月
徐林霞任职英大证券经纪人期间，借用“覃某”“覃某生”账户买卖股票，交易累计亏损37,354.41元，被处以1万元罚款。