因存在未对员工执业合规管理等问题 国投证券一分公司被监管出具警示函
2024-05-21 11:30:17 - 北京商报
北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）5月21日，河北证监局发布公告称，国投证券股份有限公司河北分公司（以下简称“分公司”）存在以下问题：未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核；投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况,且未进行风险提示。
此外，存在对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率的问题。
上述行为违反相关规定，因此河北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。要求分公司在收到决定书后于15个工作日内向河北证监局提交书面报告。