财咨道信息技术，人员和营销管理存在不规范，责令整改
2024-06-21 09:40:24 - 金融界网站
转自：金融界
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2024年6月21日，辽宁证监局公告，对财咨道信息技术采取责令改正的行政监管措施。经查，该公司存在人员管理不规范，如聘任高级管理人员未向监管部门备案，个别从业人员离职后未办理执业注销登记，个别高级管理人员兼职未向监管部门报告，廉洁从业等内控制度未有效建立。另外，该公司的营销合规管理不到位，客户适当性管理不够规范，自媒体平台直播管理不规范。上述行为违反了有关证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法和证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定等法律法规的相应条款。辽宁证监局已责令公司完善内部管理，健全内部控制，并在30日内提交书面整改报告。