中广核矿业董秘佘东：《董秘多领域支持，推动公司治理健康发展》｜2023年度“聚董秘百佳董秘”

2011年加入中广核集团，现任中广核矿业有限公司（01164.HK）联席公司秘书兼总法律顾问。佘东先生大学本科毕业于中国政法大学获得法学学士学位，硕士研究生毕业于加拿大蒙特利尔大学获得法学硕士学位，持有中国法律职业资格，于法律及合规管治领域拥有超过二十年经验，熟悉中国香港法律法规和上市规则，了解股东权益、董事责任、独立透明等企业治理原则，促进建立有效的董事会结构，致力于为合规管理、企业管治提供最佳合规建议，并有效解决问题。佘东先生与内部审计人员、外部法律顾问、合规顾问和监管机构保持密切联系，以确保企业在治理和合规方面符合高标准，能为公司提供专业的治理建议、制定合规策略，并确保公司在法律法规要求下有效运营。”。佘东先生获选2023年度“聚董秘百佳董秘”。  

上市公司董事会秘书是一项重要的职位，负责协助董事会的管理和决策过程。作为董事会的核心支持者和专业顾问，董事会秘书在公司治理和合规方面发挥着关键作用。

我作为一家香港联交所主板上市公司的公司秘书，我认为这一职业涵盖多个领域，包括法律与合规、董事会事务管理、信息披露与沟通、公司治理，以及个人发展和职业素养等方面。通过建立扎实的法律和合规知识、协助董事会事务管理、确保信息披露和沟通的及时准确，以及关注公司治理的最佳实践，可以为公司提供专业的支持，维护公司的利益和声誉。

（1）法律与合规方面。作为上市公司董事会秘书，需要具备扎实的法律知识和合规意识。公司面临的法律和合规要求在不断变化，因此我们应该持续学习和更新自己的专业知识，及时更新了解适用于上市公司的法律法规、证券法规、公司法等，以确保公司在业务活动中遵守法律和监管要求。

（2）董事会事务管理。作为董事会的重要联系人和协调者，需要协助董事会主席组织和管理董事会会议、委员会会议。这包括准备会议议程、材料和记录，确保董事会成员在会议前及时收到相关文件，并提供必要的支持，以确保会议的顺利进行。并确保会议决议得到执行。

（3）信息披露与沟通。作为董事会秘书需要熟悉信息披露要求，并确保披露文件准确、及时地传达公司的财务状况和业务发展，需要确保公司向股东、监管机构和其他利益相关方及时披露重要信息，所以需要与公司的财务团队、法务团队以及外部的中介服务机构紧密合作，准备和提交必要的报告和文件。作为董事会秘书，需要与IR团队合作，确保公司与投资者之间的有效沟通，回答他们的问题，并提供必要的信息。

（4）公司治理。作为董事会秘书，我们需要熟悉相关的公司治理准则和原则，例如股东权益保护、独立董事的角色和责任等。我们需要时刻关注公司治理的最佳实践，并帮助公司建立和维护高效的治理结构，以提高董事会的工作效能。

（5）个人发展和职业素养。作为上市公司董事会秘书，我们应该不断提升个人发展和职业素养。这包括持续学习和更新专业知识，参加相关的培训和研讨会，以及加入专业组织和协会，提升自己的领导能力和沟通技巧，以便更好地与董事会成员和其他利益相关方合作。另外，这一角色应该保持高度的道德和职业操守，始终坚守诚信和保密原则，以维护董事会的利益和声誉。

总之，作为上市公司董事会秘书，我们需要通过不断提升自己的专业素养和能力，为公司董事会提供有效的支持，促进公司的长期发展和治理健康。

2023年度，佘东先生作为公司秘书，在合规管理、企业管治方面的表现如下：

（1）董事会独立性进一步提高

促使制定董事会独立性评估管理规定，董事会定期评估独立性，以确保董事会获得独立的观点和意见，有效地进行独立判断而更好地保障股东利益。

通过年初的董事会独立性评估，本年度新委任一名独立非执行董事，优化了独立董事结构，进一步提升了董事履职活力，促进董事会科学决策。

（2）董事会运作进一步规范

基于2022年、2023年香港上市规则对已上市公司的管治有较大修订，及时对标最新的法律法规要求，2023年度，重新评估和修订了一系列公司管治文件、内部制度文件，包括：修订公司章程并获得超九成股东同意，以符合管辖属地法律和上市规则监管要求；修订公司信息披露管理制度，更加契合公司业务发展需要和监管要求；修订内部授权管理，确保授权合理、可控、高效；修订董事会运作规则，规范董事会、经营层决策范围和议事机制，确保相互衔接、高效协作。董事履职支撑保障体系得以进一步规范，同时进一步提升了公司董事会建设和运行质量。

（3）信息披露水平进一步提升

公司一直视信息披露为公司与股东、潜在投资者、服务商沟通交流的重要渠道，信息披露工作严格遵循相关法律、上市规则的要求，同时制定了符合自身实际、实操性很强的信息披露相关制度，从外控到内控多角度保障公司信息披露工作的真实、准确、完整、公平、及时，面向所有投资者公开披露，保证投资者有公平的机会同时获得同质同量的信息，对于保护投资者利益、提高市场透明度和提升公司管治水平起着至关重要的作用，对于公司发展和投资者决策亦有重要影响。

2023年上半年，公司董事会设立了专门的ESG委员会，并首次独立发布了年度ESG报告，通过及时地信息披露，向股东、潜在投资者展示了公司在社会责任、可持续性发展方面的努力，提高了公司的声誉和形象，吸引了更多投资者关注。公司自愿发布了季度运营报告、高级管理层变动、盈利表现等公告，降低了信息不对称性，提高了投资者信任度。

（4）保障董事勤勉履职

按照公司管治要求，精心策划并组织了各项董事会会议、专门委员会会议、股东大会等，确保议程清晰，提供及时准确的会议材料，及时为董事解答疑问，提供决策支持，确保了董事会会议的高效运作。

建立向董事会日常信息定期报送机制和沟通渠道，每月向董事会报告公司重要信息。

本年度，新任董事委任前后，及时完成新任独立董事履职交流，以帮助新任董事了解公司经营发展、治理结构和董事责任相关信息，为新任董事更好履职奠定基础。