财咨道信息技术时任总经理因人员管理不规范，营销合规管理不到位等问题，被出具警示函
2024-06-21 09:50:22 - 金融界网站
转自：金融界
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2024年6月21日，辽宁证监局公告，财咨道信息技术总经理倪忠威因人员管理不规范（如聘任高级管理人员未向监管部门备案，个别高级管理人员兼职未向监管部门报告等）、营销合规管理不到位（如个别营销人员向客户提供投资建议，存在误导性营销宣传情况等）、自媒体平台直播管理不规范等问题负有领导和管理责任，受到辽宁证监局出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。此次监管措施在复议与诉讼期间不停止执行。