又一券业并购来了！西部证券今年被警示盘点
2024-06-21 23:30:20 - 金融界网站
转自：金融界
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6月21日，西部证券股份有限公司公告，基于自身发展需要，正在筹划以支付现金方式收购国融证券股份有限公司控股权事项，具体收购股份比例以最终签订的股份转让协议为准。同时，公告提醒，本次交易尚处于筹划阶段，交易方案仍需进一步论证和协商，交易存在不确定性。公司将根据相关事项的进展情况，履行相应的决策程序和信息披露义务。
据天眼查数据，西部证券实控人为陕西投资集团有限公司。最近一周受关注除上述事件外，还有总经理齐冰去年降薪但仍高达199.6万，以及今年以来该公司受警示情况。
2024年1月17日，西南证券收到《上海证券交易所监管措施决定书》。经查明，西南证券作为公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务。上海证券交易所对西南证券予以书面警示。
今年2月，重庆证监局查出西南证券从业人员刘杨在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务，发现西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核三项问题，于是对该人员及其公司给予警示。
5月，重庆证监局查办了西南证券从业人员何某借他人名义持有、买卖股票的行为，共计罚没175464万元。
