南方基金构建全方位ESG投资体系 打造穿越市场周期的多重优势
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责编|李泽
资本市场风云变幻，可持续发展能力变得尤为重要，近年来国内资产管理机构开始纷纷拥抱ESG理念。作为我国首批获准成立的公募基金公司之一，南方基金同样是ESG投资的先行探索者。
不同于传统投资，ESG投资将环境、社会和公司治理等因素纳入公司投资决策流程和分析流程中，从而找到既创造股东价值又创造社会价值、具有可持续成长能力的投资标的，推动社会可持续发展与“资本向善”。
南方基金一直提倡“长期投资、价值投资、责任投资”的理念，与ESG所提出“环境”“社会”“公司治理”三个评价维度不谋而合。
自2018年加入UNPRI（联合国负责任投资原则组织）以来，南方基金通过积极引入国际主流的ESG投资策略将ESG因素纳入投研全链条，构建了独有的“事前+事中+事后”全流程ESG投资体系，并自主研发了既符合国际标准又具备中国特色的ESG评级体系和数据库，不断探索可持续投资本土化实践。
在管理架构上，南方基金设置了由总经理牵头并负责的“ESG领导小组+ESG工作小组”的双层级领导架构，并由不同业务条线的高管分别推动ESG在权益、固收、合规风控和产品条线的有效执行。
此外，此外南方基金还在业内成立了首个负责推动可持续投资的专职部门，对内负责推动ESG投研融合、搭建ESG评级体系、开展应对气候变化等ESG议题和政策研究、研发ESG产品策略等；对外负责开展尽责管理，参与政策制定，分享ESG实践，以及推动ESG生态圈建设。
在投资策略上，南方基金在研究与投资过程中灵活应用ESG整合、ESG正面筛选、ESG负面筛选、尽责管理、ESG主题投资等ESG投资策略，综合考量ESG与基本面研究结果，以优选出各行业质地优秀、ESG表现突出、具备长期价值增长潜力的上市公司。
据悉，南方基金自主研发了具备中国本土特色且与国际标准相接轨的ESG评级体系和数据库，形成了以量化评级为主、研究员评级为辅、外部评级为参考的立体式ESG评级体系，实现了ESG与中国投资逻辑的深度结合，并持续对评级进行跟踪调整，并将其作为投资决策的重要参考因素。截至2023年末，南方基金ESG评级体系已覆盖4907家上市公司和6966个债券发行主体。
南方基金自主搭建的ESG综合信息平台在今年3月在由中国人民银行深圳市分行、国家金融监督管理总局深圳监管局等举报的“2023年度深圳绿色金融支持实体经济优秀案例展示交流会”上获得“2023年度深圳绿色金融支持实体经济优秀奖”。
据悉，该平台包含内外部ESG评级数据、丰富的底层数据、气候相关数据库、研报系统、争议项事件、投票跟踪等多维度的ESG资讯，并深度融入公司投研一体化平台，可为投资组合管理、风险防控、模型构建、尽责管理的整合应用提供工具和数据支持。
目前，南方基金已建立起多元化的ESG投资产品体系，并持续完善产品谱系，积极推出碳中和、ESG和环保相关的主题基金，在响应市场对可持续投资日益增长的需求的同时，通过可持续投资支持联合国可持续发展目标（SDGs）的实现。
数据显示，2023年南方基金全年新发ESG主题基金4只，合计发行规模46.46亿元。截至2023年末，公司旗下绿色主题基金12只，存续规模合计113.57亿元，占公司非货理财公募基金月均规模4,994.63亿元4的比例为2.27%。
以南方ESG纯债基金为例，该基金采用了负面筛选策略、正面筛选策略、积极持有人策略、整合策略等ESG投资策略，通过负面筛选策略剔除内部ESG评级较低的债券，形成基金投资基础债券池，确保入选债券池的发行主体近期未发生重大的环境、社会、公司治理等负面事件；通过正面筛选策略，从基础债券池中挑选了评分位于前40%的发行主体所发行的债券，最终形成了南方ESG纯债基金的ESG债券备选库，并定期或不定期更新调整，从而为投资决策提供明确的参考依据。该基金自2023年5月成立以来取得了4.43%的收益率。
南方基金表示，后续将紧密跟踪企业披露情况，持续完善、扩充ESG评级体系中的指标和数据点，以提升评级体系评价结果的有效性与可用性，通过财务与非财务信息的相互印证，更清晰地刻画出企业的正、负外部性影响。
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