违规提供投资咨询服务，天鼎证券员工被出具警示函 公司被投诉“虚假宣传，拒不退款”
2023-10-31 16:10:58 - 新浪证券
近日，江苏证监局披露了一则《关于对陆孝刚采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。
公告显示，事涉当事人陆孝刚为江苏天鼎证券投资咨询有限公司员工，在未经公司同意下，私下利用自媒体及社交软件对不特定群体进行投资咨询服务，并直接或间接获取经济利益。
证监局表示，上述行为违反了《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（证监会公告〔2020〕66号）第二条第三款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第四项的规定。
对此，证监局决定，对陆孝刚采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查App显示，日前，江苏天鼎证券投资咨询有限公司经营范围出现变更，多项业务已不在经营范围内，包括私募证券投资基金管理服务、私募股权投资基金管理等。
黑猫投诉平台上，不少消费者对天鼎证券发起投诉，指控其“虚假宣传，拒不退款”，其中，有消费者投诉金额高达18万元。
有用户表示，天鼎证券通过虚假宣传的方式诱骗其签订智能投顾软件销售合同，声称可以避免业绩暴雷的个股，胜率很高，很容易赚钱，但合作后按对方给的股票却导致亏损。“每次找他们都搪塞过去，忽悠我坚持就能赚，我不敢和他们买了，后面他们也失联了。”该用户在投诉中表示。
