北京星来律师事务所王唯宁：推动企业合规和刑事业务前置 为资本市场保驾护航
今年是全面实行股票发行注册制改革的元年，上市公司生态将发生变化，证券行业也将迎来新的机遇和挑战。3月23日，“2023年南方财经法律高峰论坛”在京举行。会上，北京星来律师事务所副主任王唯宁围绕“为资本市场保驾护航——刑事业务的‘打开方式’”进行了主旨演讲。
王唯宁表示，传统的法律服务市场中，与资本市场相关的一般是律师的非诉业务，如并购、基金、上市等等；随着法律关系内涵的复杂及外溢、国家金融监管的加强、全民法律意识的提升，仅仅靠非诉、商事争议解决已经不能完全覆盖资本市场领域的全部问题，从周延及效率上讲，刑事法律业务可以为资本市场中的风险防控提供一些新的方式方法。
在涉案企业合规中，王唯宁介绍了全国第一起证券领域涉案企业合规案件，该案件也入选了最高检第三批指导案例。具体地，该案件的行为人作为非上市公司的董秘，其交易对手是上市公司，行为涉及了内幕信息和内幕交易，最终通过涉案企业合规验收后获取了缓刑处置。
王唯宁表示，目前刑事律师已经越来越多地以不同的业务模式介入到资本市场业务当中，虽然更多的可能只是通过专项合规的方式，但已经开始体现出其专业性和业务价值。主要体现在建设位面中，上市公司或金融机构经常会涉及到反商业贿赂，财务合规，渠道合规，国有资产管理合规等；在风险位面中，上市公司也多涉及证券业务，合作项目的合法性分析，以及投后管理中的控制权争夺等。
在王唯宁看来，相比资本市场领域的非诉律师对政策法规的熟悉，刑事律师更熟悉刑事领域和刑事实践标准，当公司面临重大刑事风险时，也可以提供更多元和更专业的支持，更有效地予以解决或回避。
为此，他还建议，刑事律师可以提前介入。具体在融入上市企业合规的路径中，因为涉案企业合规要以认罪认罚为前提，而这是大多数上市公司老板或上市公司涉案之后第一时间不能接受的。刑事律师的有效介入，不仅事中能帮助企业有效判断随后不可控的刑事法律风险，及时进行法律调查和合规调查进行，进一步有效辩护；也能在事前提前介入，更有效地推动企业合规，降低法律风险的发生。
同时，刑事业务可承担诉讼代理人业务，即在刑事案件审查起诉阶段，可依公诉机关同意申请阅卷并实质参与庭审。具体在案件定性时，对财产是没收还是发还被害单位、是否存在国有企业工作人员失职被骗的后续追究、是否涉及中介行业的违法行为等进行法律支持；在关于财产处置中，对被害财产包括哪些、易贬值的是否可以提前变价、提供嫌疑人财产追查方向等问题予以合理争取；以及是否涉及非善意第三人和后续民事程序中证据的收集。
他表示，“在资本市场的业务当中，未来随着国内监管环境的变化，以及日益复杂的金融交易模式的改变，越来越多地需要刑事律师走在前面，越来越多地需要刑事业务，在事前和事中以这种丰富的打开方式，来为企业保驾护航。