华林证券股份有限公司
（一）深圳市立业集团有限公司及其控制的企业
1.深圳市立业集团有限公司基本情况
企业名称：深圳市立业集团有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地及办公住所：深圳市南山区粤海街道大冲社区华润置地大厦C座3501
法定代表人：林立
成立日期：1995年4月13日
统一社会信用代码：91440300192329539C
经营范围：投资电力行业、新能源行业和高科技项目（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；经济信息咨询（不含限制项目）；计算机软件、通信产品的技术开发；金属新材料、非金属新材料的技术开发与销售及其他国内贸易；从事生物医药科技的技术开发及技术咨询。
注册资本：100亿元
2.关联关系
立业集团持有公司64.46%的股份，为直接控制公司的法人，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3第（二）款第一项规定，为公司的关联法人。
立业集团下属单位，为立业集团直接或间接控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3第（二）款第二项规定，为公司的关联法人。立业集团的下属单位中，与本公司发生交易的主要为其控股子公司深圳市立业物业管理有限公司。
3.经营情况及履约能力
截至2022年9月30日，深圳市立业集团有限公司合并报表总资产8,777,358.81万元，所有者权益5,406,236.22万元；2022年1-9月实现合并营业收入4,755,446.92万元，净利润178,168.50万元（未经审计数据）。预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。
（二）深圳市希格玛计算机技术有限公司及其一致行动人
1.深圳市希格玛计算机技术有限公司基本情况
企业名称：深圳市希格玛计算机技术有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地址：深圳市福田区振华路航天立业华庭综合楼1108室
法定代表人：钟纳
成立日期：2001年5月11日
统一社会信用代码：91440300728560916M
经营范围：计算机软件、硬件的技术开发、技术咨询及技术服务；销售电子计算机及配件、自动终端产品，通讯设备、网络设备（以上各项不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；建筑智能化工程（取得建设行政主管部门颁发的资质证书方可经营）；经营进出口业务（按深贸进准字第[2001]1674号《资格证书》规定经营）。
注册资本：5,460.00万元
2.关联关系
希格玛公司是持有公司5%以上的股份的法人，该公司及其一致行动人符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3第（二）款第三项规定，为公司的关联法人。
3.经营情况及履约能力
截至2022年12月31日，希格玛公司总资产394,791.52万元，所有者权益327,292.20万元；2022年实现营业收入98,099.76万元，净利润7,166.08万元。预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。
（三）其他关联人
除上述关联人外，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条认定的其他关联人。主要包括：
1.由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织；
2.公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员；
3.其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条认定的关联法人及关联自然人。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格。具体定价依据如下：
1.为关联方提供证券承销、保荐与财务顾问服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
2.为关联方提供代理买卖证券、资产管理服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
3.根据日常业务开展需要，与关联方发生的其他日常关联交易，参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取。
（二）关联交易协议签署情况
在预计的公司2023年日常关联交易范围内，公司根据业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述关联交易均系公司正常业务运营产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
（一）独立董事发表的事前认可意见
本公司独立董事对《关于2023年度日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见：
1.公司2022年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。
2.公司对2023年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。
3.有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露。
同意将该议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议该议案具体议项时，相关关联董事应回避表决。
（二）独立董事发表的独立意见
本公司独立董事对《关于2022年度日常关联交易预计的议案》发表了独立意见：
1.2022年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的预计2022年度日常关联交易的范围；公司发生的偶发性关联交易均遵照公司《关联交易管理办法》履行相应审批程序。上述交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司及股东利益的情形，交易事项有利于促进公司业务的发展。
2.公司对2023年将发生的日常关联交易的预计合理，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。上述交易事项不会影响公司独立性，主要业务不会因此而对关联人形成依赖。
3.公司第三届董事会第七次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，所作出的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第七次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关议案的独立意见。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十一日
证券代码：002945证券简称：华林证券公告编号：2023-012
华林证券股份有限公司
关于续聘2023年度会计师事务所的公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意继续聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）担任公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
毕马威华振持有会计师事务所证券、期货相关业务许可证，具有丰富的金融行业审计工作经验，自2021年起，为公司提供财务报告审计与内部控制审计服务。毕马威华振为公司提供审计服务的过程中，始终秉承独立、客观、公正的执业准则，严格按照《企业会计准则》《中国注册会计师审计准则》等规定开展审计工作，具备丰富的执业经验和良好的执业能力，为公司提供专业的审计服务，出具客观、公正的审计报告，较好地维护公司和全体股东利益。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘毕马威华振为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.机构基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。
毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。
截至2022年12月31日，毕马威华振有合伙人225人，注册会计师1,088人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过260人。
毕马威华振2021年经审计的业务收入总额超过人民币40亿元，其中审计业务收入超过人民币38亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币8亿元，其他证券业务收入超过人民币11亿元，证券业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2021年上市公司年报审计客户家数为72家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币4.55亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，卫生和社会工作业，建筑业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2021年为本公司同行业上市公司审计客户家数为16家。
2.投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规及相关制度的规定，预计能够覆盖因审计失败可能导致的民事赔偿责任。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3.诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
（二）项目信息
1.基本信息
毕马威华振承做公司2023年度财务报表审计及内控审计项目的项目合伙人、项目质量控制复核人和签字注册会计师的基本信息如下：
本项目的项目合伙人吴钟鸣，2012年取得中国注册会计师资格。吴钟鸣先生2003年开始在毕马威华振执业，2012年起从事上市公司审计，从2021年起为本公司提供审计服务。无兼职。吴钟鸣先生近三年签署或复核上市公司审计报告2份。
本项目的签字注册会计师虞京京，2011年取得中国注册会计师资格。虞京京女士2008年开始在毕马威华振执业，2010年起从事上市公司审计，从2021年起为本公司提供审计服务。无兼职。虞京京女士近三年签署或复核上市公司审计报告4份。
本项目的质量控制复核人程海良，2002年取得中国注册会计师资格。程海良先生2004年开始在毕马威华振执业，2007年起从事上市公司审计，从2021年起为本公司提供审计服务。无兼职。程海良先生近三年签署或复核上市公司审计报告7份。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
3.独立性
毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。
4.审计收费
毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。因公司2023年审计工作量预计增加，审计服务费预计会在2022年度的基础上有所增长，鉴于新增工作量暂不确定，提请股东大会授权董事会，并转授权公司经营管理层按照市场原则及公司实际情况与毕马威华振协商确定2023年度审计费用并签署合同。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计与关联交易委员会履职情况
公司第三届董事会审计与关联交易委员会认为毕马威华振2022年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。审计与关联交易委员会提请续聘毕马威华振为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，同意将本事项提请公司第三届董事会第七次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见，详情请查阅公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见》以及《独立董事关于第三届董事会第七次会议相关议案的独立意见》的公告内容。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年3月29日召开第三届董事会第七次会议，以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意继续聘任毕马威华振担任公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1.公司第三届董事会第七次会议决议；
2.公司第三届董事会审计与关联交易委员会2023年第三次会议决议；
3.独立董事签署的事前认可和独立意见；
4.毕马威华振执业证照及相关文件。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十一日