“固收+”周报（第71期）丨中基协将注销4家私募基金管理人登记，年内近2000家私募被注销
监管要闻
一、国家金融监管总局：加大对扩大内需的金融支持力度
7月27日，国家金融监督管理总局举行银行业保险业2023年上半年数据发布会。国家金融监督管理总局有关部门负责人表示，今年上半年，银行保险主要业务保持稳步增长，主要风险监管指标处于合理区间。下一步将抓好前期出台的各项政策落实，加大对扩大内需的金融支持力度，强化重点领域和薄弱环节的金融支持，全力推动经济持续回升向好。
据国家金融监督管理总局有关部门负责人介绍，上半年末，银行业金融机构资产总额406.2万亿元，同比增长10.5%。保险公司总资产29.2万亿元，同比增长9.6%。保险资金运用余额26.8万亿元，同比增长9.7%。上半年，人民币贷款新增15.7万亿元，同比多增2.02万亿元。银行保险新增债券投资6.4万亿元。保险公司原保险保费收入3.2万亿元，同比增长12.5%，提供风险保障金额6930万亿元，赔款与给付支出9151亿元，同比增长17.8%。
二、证监会公开征求意见对北交所做市商门槛进行调整完善
7月28日，证监会为推动北京证券交易所高质量发展，证监会起草了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》（简称《北交所做市特别规定》），向社会公开征求意见。
此前，证监会已经发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(以下称《科创板做市规定》)，为证券公司申请上市证券做市交易业务资格并在北交所做市提供了制度依据。
《特别规定》共八条，主要包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。
关于资格准入，对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元，连续三年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近一年新三板做市成交金额排名前20，其他条件保持不变。
关于规则衔接，为做好与《科创板做市规定》之间的衔接，《特别规定》明确：一是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。二是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，仍可在北交所按照规定开展证券做市交易业务。
关于监管执法，中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权利义务，并实施自律管理。
三、中基协注销4家私募基金管理人登记，年内近2000家私募被注销
7月28日，中基协发布公告表示，根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，现有上海龙五资产管理有限公司、龙德燕园（北京）资产管理有限公司、上海梭罗资产管理中心、北京拙朴敦行投资管理顾问有限责任公司等4家机构不能持续符合管理人登记要求。中基协将注销该4家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。
2023年以来，私募行业的监管力度加码，今年1月单月就有1564家私募被注销。有行业人士表示，继2016年~2017年注销高峰后，私募行业正掀起新一轮的注销潮。截至7月20日，今年以来已有近2000家私募被注销。
四、招商资管获公募牌照 为年内首家获批券商资管公募牌照
7月28日，招商证券发布公告称，公司全资子公司招商证券资产管理有限公司收到证监会批复，核准招商资管公开募集证券投资基金管理业务资格。招商资管需在6个月内完成公开募集证券投资基金管理业务的筹备工作，并在换领经营证券期货业务许可证后，开展公开募集证券投资基金管理业务。
今年以来，包括招商资管在内，另有广发资管、兴证资管、光大资管、安信资管等先后申请开展公募基金管理业务资格，招商资管是年内首家获批券商资管公司。截至目前，共有19家券商资管子公司获批持有公募牌照。
新品发布
一、债基爆款再现，广发集轩债券大卖逾67亿
7月26日，广发基金公告，广发集轩债券募集期间合计净认购金额达67.44亿元，是近期新成立基金中规模较大的一只。
今年以来，在A股市场持续调整的背景下，固收类产品受到投资者欢迎，截至目前，今年新成立基金中，规模超过65亿元的20只产品均为债基。机构人士表示，接下来对债市的投资中，建议均衡配置，谨防回撤。
二、国投瑞银30天持有期债券基金即将发行
国投瑞银即将发行国投瑞银恒安30天持有期债券型证券投资基金（代码：A类018149，C类018150）。该基金自2023年8月28日至2023年9月8日通过各销售机构的基金销售网点公开发售。
据了解，该基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（作者：李域,实习生刘百荷编辑：朱益民）