中国人民银行海南省分行行政处罚信息公示表（琼银罚决字〔2023〕25-27 号）
2024-01-02 16:45:06 - 中国质量新闻网
中国人民银行海南省分行行政处罚信息公示表
序号
当事人名称（姓名）
行政处罚决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚决定机关名称
作出行政处罚
决定日期
备注
1
海口农村商业银行股份有限公司
琼银罚决字〔2023〕25号
1.违反金融统计管理规定；
2.违反账户管理规定；
3.未按照规定履行客户身份识别义务；
4.未按规定报告大额交易报告或者可疑交易报告；
5.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
6.违反金融消费权益保护管理规定。
警告，罚款390万元
中国人民银行海南省分行
2023年12月25日
2
吴*君（时任海口农村商业银行股份有限公司财务总监）
琼银罚决字〔2023〕26号
对海口农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。
罚款3.6万元
中国人民银行海南省分行
2023年12月25日
3
袁*芬（时任海口农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）
琼银罚决字〔2023〕27号
对海口农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额交易报告或者可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料和交易记录。
罚款11.1万元
中国人民银行海南省分行
2023年12月25日