中国证券业协会“基于区块链的多层穿透式监管模型研究及应用实践”项目获第八届证券期货科学技术奖优秀奖
日前，由中国期货业协会、中国证券业协会及中国证券投资基金业协会联合组织的第八届证券期货科学技术奖评选结果揭晓，协会申报的《基于区块链的多层穿透式监管模型研究及应用实践》项目获得优秀奖。
证券期货科学技术奖每两年举办一届，是证券期货行业科学技术领域的奖项，是用以奖励证券期货市场参与各方在证券期货市场创新、发展、管理等各个方面取得的科技成果，推动全行业信息化发展建设的重要措施之一。
近年来，中国证券业协会积极致力于推广区块链技术在证券行业科技监管和市场服务中的应用，率先开展技术研究和应用实践，推出“证券业联盟链”（简称“证联链”）。协会积极响应证券期货业科技发展“十四五”规划，助力建设基于“监管链-业务链”双层架构的分层统一、互联互通、安全可靠的证券期货行业新型区块链基础设施，支持稳步推进监管链跨链对接行业各类业务链，配合建立链上业务服务体系，支撑监管科技与金融科技协同创新探索。
协会会同中证机构间报价系统股份有限公司联合申万宏源证券有限公司、财通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司和北京共识数信科技有限公司开展区块链上的监管研究，构建出基于区块链的多层穿透式监管模型。监管模型可满足监管方和各业务主体方在多个链之间的跨链互通，可将业务数据通过区块链技术实时传递至监管机构，将业务数据的事后报送提前至事中实时监管，实现“穿透式”监管目的。监管模型融入“证联链”，孵化出适用不同业务场景的四类模型，并实际应用于投行业务电子底稿监管系统、电子签约系统。目前已完成四类模型：(1)“证联链”通过链上数据存证的方式对数据进行抽查核验；（2）“证联链”采用监管节点的方式对子链进行穿透式监管；（3）采用RPC跨链的方式实现链上数据被证监会“中央监管链”穿透监管；（4）采用跨链方式实现“证联链”与其他联盟链的对接。多层穿透式监管模型支持多种业务数据模型，比如投行业务数据模型、私募基金数据模型等。
基于该模型，“证联链”与“中央监管链”完成跨链对接，实现了“监管链-业务链”双层架构。模型主体包括监管机构、自律组织和被监管对象。技术上采用创新的多链架构，实现多链之间的数据流转及全生命周期管理，围绕数据上链、数据穿透、数据追溯、存证出证等业务的一体化构想，实现商用密码算法的数据保护机制、文件分布式存储的数据隐私安全，并整合业务功能接口，实现了可配置服务化组件化区块链网关，打造出基于区块链的多层穿透式监管模型，强化数据的完整性保护以及共享数据使用行为管控。
基于区块链的多层穿透式监管模型提升了“证联链”的技术服务能力，为构建证券行业新型基础设施，助力科技监管、服务业务创新、推动数据共享及数据治理提供了有力支撑。投行业务电子底稿监管系统在底稿目录报送和监管检查环节，实现了报送数据的不可篡改及底稿文件的核验。电子签约系统实现“自然无感”地完成业务过程相关数据的收集报送，为监管实时提供“保鲜真实”的信息与数据。目前，“证联链”已向“中央监管链”报送数据4.3万余条，为业务流转换为信息流提供了技术基础通路，使业务数据通过区块链技术及时服务监管，达到动态监管、实时监管的目的。同时，依托“以链治链”实现监管部门、自律组织以及经营机构的高效协同，最终实现证券服务与科技深度融合，助力证券业数字化转型和科技赋能。