杭州嘉祺投资及法定代表人收警示函
2024-08-02 10:34:00 - 中新经纬
中新经纬8月2日电据浙江证监局网站2日消息，杭州嘉祺投资管理有限公司(下称：杭州嘉祺投资)被出具警示函。
浙江证监局指出，经查，杭州嘉祺投资在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、利用基金对外投资，由关联方向被投标的发行人另行收取服务费，构成利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。
二、部分产品未按合同约定披露定期报告和关联交易。
三、未勤勉谨慎履行管理人职责，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、部分产品的投资者冷静期回访未间隔24小时。
四、公司内部交易记录制度、信息披露制度不符合相关规定。
浙江证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第二十三条第三项、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，决定对杭州嘉祺投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日(8月2日)，浙江证监局披露了《关于对张培采取出具警示函措施的决定》。
浙江证监局指出，张培作为公司法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对张培采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查APP数据显示，杭州嘉祺投资成立于2018年，是一家以从事资本市场服务为主的企业。(中新经纬APP)