员工展业无相关资质 长江证券一营业部被出具警示函
2023-01-12 17:07:42 - 中国证券网
转自：上海证券报
上证报中国证券网讯（记者徐蔚）1月12日，湖北证监局发布对长江证券当阳子龙路证券营业部等采取出具警示函措施的决定。由于存在营业部员工未取得相关业务资格而从事相关业务的违规行为，湖北证监局决定对该营业部和相关责任人员采取出具警示函的行政监管措施。
经查，湖北证监局发现该营业部存在以下违规行为：一是营业部员工存在在营业部具备期货IB业务展业条件前及其未取得期货从业资格的情况下，从事期货IB业务的行为。二是营业部员工存在未取得基金销售业务资格从事基金销售业务的行为。三是营业部员工存在未取得期货投资咨询资格为客户提供期货投资咨询建议的行为。
湖北证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称《合规管理办法》）第六条第（四）项，时任营业部负责人田浩为直接负责人员；营业部员工彭涛为其他责任人员。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，湖北证监局决定对营业部和相关责任人员采取出具警示函的行政监管措施。