江苏联合水务科技股份有限公司 关于董事会战略委员会更名为 董事会战略与ESG委员会的公告

证券代码：603291              证券简称：联合水务         公告编号：2024-008

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月10日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名并修订工作细则的议案》，现将相关情况公告如下：

为进一步完善公司治理架构，适应公司战略发展需要，提升环境、社会及治理（ESG）管理水平，健全ESG管理体系，经研究并结合公司实际，同意将董事会下设的“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，在原有职责基础上增加ESG工作职责，并同步修订了董事会战略委员会的工作细则。本次调整仅为董事会战略委员会名称和职责调整，其组成及成员职位不作调整。本次调整自公司第二届董事会第五次会议审议通过之日起生效。

修订后的工作细则内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《江苏联合水务科技股份有限公司董事会战略与ESG委员会工作细则（2024年3月修订）》。

特此公告。

江苏联合水务科技股份有限公司董事会

2024年3月12日

证券代码：603291              证券简称：联合水务         公告编号：2024-009

江苏联合水务科技股份有限公司

关于公司2024年度闲置自有资金

用于委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资种类：安全性高、流动性好、低风险的理财产品。

● 投资金额：江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司拟使用最高不超过40,000万元人民币进行委托理财，在上述额度内，资金可循环滚动使用。授权有效期内任一时点的交易金额（含前述委托理财的收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过委托理财授权额度。

● 履行的审议程序：公司已于2024年3月10日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于公司2024年度闲置自有资金用于委托理财的议案》，本议案无需提交股东大会审议。

● 特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行合理投资，但不排除该项投资受到市场波动风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响。

一、 投资情况概述

根据公司自有资金使用情况，公司拟使用闲置自有资金开展委托理财业务，具体情况如下：

（一）投资目的

为充分利用公司闲置的自有资金，提高资金使用效率，降低财务成本，增加公司现金资产收益，在确保资金安全、操作合规合法、确保日常经营资金不受影响的前提下，根据公司资金的闲置情况，拟使用闲置自有资金开展委托理财业务。

（二） 投资金额

公司及下属子公司拟使用最高不超过40,000万元人民币进行委托理财，在上述额度内，资金可循环滚动使用。授权有效期内任一时点的交易金额（含前述委托理财的收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过委托理财授权额度。

（三） 资金来源

公司及下属子公司闲置自有资金。

（四） 投资方式

保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、协议存款、银行保本理财等低风险、流动性好的理财产品。

非保本理财产品，包括非保本的浮动收益型的券商理财产品、公募理财产品、由银行等金融机构销售的理财产品。

（五） 投资期限

自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。

二、 履行的审议程序

公司已于2024年3月10日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于公司2024年度闲置自有资金用于委托理财的议案》，本议案无需提交股东大会审议，本事项不构成关联交易。

三、 投资风险分析及风控措施

（一） 投资风险

公司及下属子公司将本着严格控制风险的原则，将严格按照公司内部控制管理的相关规定对理财产品的收益类型、投资类型、流动性进行评估，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。

（二） 风险控制措施

公司进行委托理财时，应当选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利与义务及法律责任等。财务部门负责具体实施时，应与银行、证券公司等相关单位保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品等的进展情况，保障资金安全，确保理财产品资金到期收回。

四、 投资对公司的影响

本次公司及下属子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行的，不会影响公司正常业务的开展，有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，符合公司及全体股东的利益。

特此公告。

江苏联合水务科技股份有限公司董事会

2024年3月12日

证券代码：603291              证券简称：联合水务         公告编号：2024-010

江苏联合水务科技股份有限公司

关于香港子公司投资

United earth4Earth Holding的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的：江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过下属香港全资子公司联合水务（国际投资）有限公司（以下简称“联合水务国际投资”），以自有资金人民币3,000万元（折算为等价美元）现金认购United earth4Earth Holding（以下简称“e4E”或“标的公司”）新发行的10,000股A系列可转换优先股。

● 投资金额：人民币3,000万元（折算为等价美元）

● 相关风险提示：公司本次对外投资需经商务部门、发展和改革委员会和外汇管理等有关主管部门备案或审批，存在公司未能获得主管部门备案或审批通过的风险。

一、对外投资概述

根据公司战略发展规划，公司拟通过下属香港全资子公司联合水务国际投资，以自有资金人民币3,000万元（折算为等价美元）现金认购United earth4Earth Holding新发行的10,000股A系列可转换优先股，交易价格为每股A系列可转换优先股人民币3,000元（折算为等价美元）。本次投资后，公司将持有标的公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占标的公司全部已发行股份（普通股+A系列可转换优先股）总额的50%。

本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情形。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《江苏联合水务科技股份有限公司章程》等相关规定，本次对外投资在董事会审批权限范围内，无需提交至公司股东大会审议批准。同时，董事会同意授权董事长或其指定人员在相关法律法规规定范围内，全权办理本次对外投资的具体事宜并签署相关法律文件。

本次对外投资事项尚需经商务部门、发展和改革委员会和外汇管理等有关主管部门备案或审批通过后方能实施。

二、投资标的基本情况

1、公司名称：United earth4Earth Holding

2、公司编号：405276

3、成立时间：2023年11月23日

4、注册地：开曼群岛

5、主要办公地点：英国、中国武汉

6、主营业务：碳减排，碳转化，碳捕捉，碳封存技术研发和吸碳新材料的技术研发、生产及销售

7、已发行股本：本次投资前，标的公司已发行股份全部为普通股，股权结构为：EARTH4EARTH FOUNDERS LP持股8,000股，YBM Industrial Technology Holding Limited持股2,000股。

本次交易，联合水务国际投资以人民币3,000万元（折算为等价美元）认购标的公司新发行的10,000股A系列可转换优先股，占标的公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占标的公司全部已发行股份（普通股+A系列可转换优先股）总额的50%。本次对外投资后，标的公司股权结构如下：

8、e4E公司成立于2023年11月23日，最近一期主要财务指标如下：

单位：美元

9、定价依据：本次交易建立在双方自愿、平等、公允、合法的基础上，并经双方就标的公司之未来发展前景、人才队伍、技术能力、业务体量、财务情况等因素，基于市场化交易原则采取协商定价方式确定交易金额。本次交易对价公允合理，不存在损害公司和股东合法权益的情形。

10、e4E公司及其股东与公司、公司5%以上股东及公司董监高之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的任何关联关系。

11、经查询，e4E公司未被列入失信被执行人，不存在抵押、质押情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。

三、对外投资目的、主要风险和对公司的影响

（一）投资目的和对公司的影响

1、e4E公司是一家注册于开曼群岛的公司，主要从事碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发和吸碳新材料的技术研发、生产及销售业务。碳捕捉利用与封存技术对于实现“碳中和”是一项直接且有效的技术，目前尚处于发展阶段，随着技术发展和商业化进程加速，未来市场需求前景巨大。投资e4E公司有助于公司迅速布局相关绿色低碳技术领域，并进一步探索具体应用场景，符合国家“双碳”战略。与此同时，本次对外投资也是公司通过香港子公司拓展国际业务、加快国际化脚步、布局产业化投资的重要战略举措。

2、本次交易完成后，不会产生同业竞争，不涉及公司合并报表范围的变更。

3、本次交易完成后，不会产生公司控股股东、实际控制人及其关联人对公司形成非经营性资金占用的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

（二）主要风险

1、研发风险：投资款主要用于标的公司技术研发，存在研发结果不确定导致公司投资收益不达预期的风险。

2、本次交易属于境外投资行为，需经商务部门、发展和改革委员会和外汇管理等有关主管部门备案或审批，存在一定不确定性。

四、股权购买协议主要内容及履约安排

联合水务国际投资拟与e4E公司签署《A系列可转换优先股购买协议》及相关文件，协议主要内容及履约安排如下：

1、 交易主体

投资人：联合水务（国际投资）有限公司

标的公司：United earth4Earth Holding

2、 交易标的及交易价格：本次交易，联合水务国际投资以人民币3,000万元（折算为等价美元）认购标的公司新发行的10,000股A系列可转换优先股。

3、 交易价款支付及优先股过户：交割时，投资人将投资金额扣减交易保证金后电汇至标的公司指定银行账户。标的公司向投资人交付以投资人名义登记的股份证书。

4、 交易费用：各方自行支付。

5、 交割时间：根据本协议的条款和条件，股份买卖的交割应在双方签署本协议后六十（60）天内或双方约定的其他日期。

6、 转股条件：标的公司完成优先股发行后，优先股持有人有权在优先股发行后的任何时间依据转换价格转换为e4E发行在外普通股。

7、 转换率：初始A系列可转换优先股转为普通股的转股率为1:1。

8、 董事会成员安排：本次对外投资后，标的公司董事会成员共由5人组成，公司有权委派2人加入标的公司董事会。

9、 协议生效日期：经双方签署时成立并生效。

特此公告。

江苏联合水务科技股份有限公司董事会

2024年3月12日

证券代码：603291           证券简称：联合水务           公告编号：2024-011

江苏联合水务科技股份有限公司关于

召开2024年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年3月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2024年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年3月28日   14点00分

召开地点：上海市遵义路100号虹桥南丰城B座16楼公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年3月28日

至2024年3月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过，相关公告已于2024年3月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》披露。公司将在2024年第一次临时股东大会召开前披露2024年第一次临时股东大会会议材料。

2、 特别决议议案：1,2,3,4

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、 会议登记方法

（一）会议登记方式

为保证本次股东大会顺利召开，参会股东顺利进行会议登记并参会，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人请提前进行会议登记。

1、自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

2、自然人股东授权代理人：受托代理股东出席会议的，应出示本人有效身份证原件、自然人股东身份证复印件、股东授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明。

3、法人股东法定代表人/执行事务合伙人：法人股东法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

4、法人股东授权代理人：法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

5、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件加盖公章）、参会人员身份证原件、授权委托书原件。

（二）登记时间

1、本次股东大会现场登记时间为2024年3月27日（上午9:30-12:00，下午14:00-17:00）

2、用信函、电子邮件方式登记的，登记材料应当于2024年3月27日下午5点前送达。

六、 其他事项

（一）本次会议预计为半天，出席会议人员交通、食宿费等自理。

（二）请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）股东委托代理人出席的，请在会议签到册上注明受托出席的情况。

（四）会议联系方式

1、会务联系人：江苏联合水务科技股份有限公司证券事务部

2、联系电话：021-62370178

3、联系邮箱：IR@united-water.com

特此公告。

江苏联合水务科技股份有限公司董事会

2024年3月12日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏联合水务科技股份有限公司：

兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年3月28日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）：    受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期：年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。