又有小作文,方正银川营业部也遭突袭检查?
转自:金石杂谈
今天有财经博主在社区平台发小作文,以前监管突袭检查券商总部,这次直接是当地证监局现场检查营业部。
根据小作文截图,本次检查现场,全员手机上交到会议室,逐个打开进行一证通查。
检查内容涉及多个层面:1)廉洁从业、内幕信息;2)违规炒股内部自查报告;3)员工及利害关系人投资申报;4)员工及亲属账户开立情况;5)理财经理名下客户投资情况。
随着财务造假、新股欺诈发行政治进入深水区,监管机构明确:大幅提升现场检查比例,现场检查覆盖率不低于1/3,且增加了飞行检查机制(不提前告知,搞突袭检查)。
证监会近日公布的2024年度部门预算显示,2024年度证监会将加强对上市公司、债券发行人、新三板挂牌公司、IPO企业等的检查;组织对证券公司、基金公司、期货公司、私募机构,以及法律、审计、评估机构进行检查。数量指标上,证监会明确组织部署首发企业检查比例不低于25%,而2023年证监会组织部署首发企业检查比例仅为不低于5%。
执法办案目标表明确,2024年重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假、资金占用等违规信披行为;对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双査”,督促资本市场“看门人”提高执业质量。
作为中介机构的重要一环,除了投行、律所、公募,本次营业部纳入现场检查存在一定合理性,毕竟很多市场操纵、内幕交易、违规炒股营业部参与较多,现场检查有利于营业部合规展业,促进其高质量发展。
当然了,不排除本次所述现场检查情况有夸大成分。上次,市场传出异地驻场,对公募现场检查,一律不得离开本地,检查手机聊天记录等就存在夸大成分。
当时,有基金博主表示,检查很平静,均属于异地跨局例行检查,随机抽查,挺平静的,甚至有被检查公司的中后台人员跟我说,上班时候不知道有人在检查,也是看到晚上新闻才知道。
不过,从检查情况来看,之所以引发市场关注,核心在于两个变化:一是异地交叉驻场检查;二是突击检查,体现从严监管的趋势,这也是各种小作文出现的原因。