证监会山西监管局对中辉期货有限公司山西省分公司出具警示函 因其存在居间合同审核程序不规范等问题
2023-05-12 11:05:06 - 财联社APP
转自：财联社
【证监会山西监管局对中辉期货有限公司山西省分公司出具警示函因其存在居间合同审核程序不规范等问题】财联社5月12日电，中国证券监督管理委员会山西监管局日前发布公告，中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题，反映出分公司内部控制不完善，违反了有关规定。决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。