年内逾20家期货公司被罚
2024-07-12 01:57:48 - 深圳商报
【深圳商报讯】（记者陈燕青）再有期货公司受到监管处罚。7月10日，江苏证监局决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施。根据统计，年内已有超过20家期货公司因为资管、内控等问题而受到监管处罚。
江苏证监局称，经查，国联期货在资管业务开展过程中，存在对资管计划销售机构履职情况监督不到位，未及时发现相关方违法违规行为等情况，根据相关办法规定，决定采取责令改正的行政监管措施，要求收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并提交整改情况报告。
除了国联期货外，近期弘业期货、东方汇金期货、中财期货等也收到了罚单。此外，东兴期货、华闻期货、上海中期期货、前海期货上海分公司、海通期货等期货机构也均于今年上半年受到上海证监局处罚。
近年来，随着期货业务的迅速发展，监管层对于期货公司违法违规行为也高度重视。
证监会此前在2023年执法情况综述中称，2023年办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等；紧盯相关涉风险案件，如某期货公司未履行对子公司的管理职责，未真实、准确、完整报送信息，涉嫌从事非法金融活动，证监会及时对上述案件立案查处。
据基金业协会数据统计，截至5月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模606亿元，管理规模中位数232亿元。其中，期货公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模28亿元，管理规模中位数3亿元。