行业研究 | 如何促进小企业创新——SBIR和STTR研究
1957年，苏联成功发射了第一颗人造卫星，震惊了美国，促使美国迅速采取了一系列创新促进措施。1958年，美国通过了《小企业投资法》，允许小企业投资公司（SBIC）资助小企业创业，并以1:3的比例配套政府担保的贷款。SBIC模式广受产业界和金融界欢迎，但是对政府来说风险较高，因此在70年代初陷入了停滞。1976年，美国自然科学基金发表了一份关键报告，报告表明每一美元的研发支出，小企业比大企业有更大的产出，使美国的政策焦点再次转移到了小企业身上，希望通过初创企业的创新改变现有经济结构。
随后，美国对小企业的创新扶持措施进行了升级，综合考虑了创新效率和资金效率。采取的主要措施包括小企业创新研究计划（Small BusinessInnovationResearch，简称SBIR）和小企业技术转让计划（Small BusinessTechnologyTransfer，简称STTR）。具体做法是，提供“不考核资金回报的”、“不要求股权的”、“不谋求专利或技术所有权的”财政资金作为小企业种子基金；但是，资助项目必须是对应以开发新产品/新服务为目的、有实际需求的应用研发项目，并且在全国范围内评选技术水平和商业化潜力排名靠前的小企业。
从数据方面看，小企业种子基金实现了经济社会、政府部门、企业部门的多方共赢。以国防部为例，在1995年到2012年，国防部总共在SBIR和STTR第二阶段投入了144亿美元，带来1210亿美元的新产品和服务销售，产生了3470亿美元的经济效应，投资回报率达到了22倍，同时新增了150.8万个就业岗位。
从理论角度看，SBIR和STTR解决了小企业的“创新不确定”和“信息不对称”。在“创新不确定”方面，SBIR和STTR分担早期技术开发的不确定风险，实现了新技术的“去风险化”，并且通过政府采购，起到了早期市场培育的作用。在“信息不对称”方面，SBIR和STTR补贴了信息搜寻的成本，缩短了技术和资本之间的信息距离，使资本能够放心在新技术领域进行投入，起到了“技术探针”的作用。
SBIR和STTR成功的保障在于“选得好”、“给得准”、“督得严”三方面。一是“选得好”，通过商业化率的考核导向，精准的创造需求和筛选供给，使得需求是真需求、供给是好企业。二是“给得准”，通过分阶段资助，见了兔子再撒鹰，财政资金既不多也不少的分担了小企业研发风险，兼顾了资金效率和创新效率。三是“督得严”，小企业局作为统一归口管理部门，对企业和政府都有严格的监督，从而避免政策套利。
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