监管喊话：某信托人员快来领罚单！
2024-07-12 10:19:21 - 用益观察
来源：用益观察
近日，国家金融监督管理总局湖北监管局公开发布两则送达公告，行政处罚对象是国通信托邹晓磊和林小龙，这非常少见。
国通信托被罚585万元
6月14日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，因存在多项违法违规事实，国通信托有限责任公司被罚585万元。
行政处罚决定书显示，国通信托有限责任公存在以下主要违法违规事实：风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类信托；投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域；违规开展政信业务；违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托；虚设财产权信托弥补其他项目收益；违规开展通道业务；项目发行中未充分向投资者揭示项目风险；违规通过非金融机构代销信托产品；虚增房地产类信托规模规避监管；违规兑付超额收益；风险项目中对投资者进行违规兑付；资金池业务经营管理不审慎。
值得注意的是，此次有21名国通信托相关责任人同步收到罚单，其中18人被警告，另有3人被处以警告及罚款。
官网显示，国通信托是原银监会2010年1月23日批准重组成立的非银行金融机构，2010年11月26日正式开业运营。公司控股股东为武汉金控，注册资本41.58亿元。
来源：国家金融监督管理总局、澎湃新闻等
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