厦门证监局对国金证券及两名保代出具警示函
2024-09-12 20:02:14 - 上海证券报
转自：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（记者王彦琳）9月12日，厦门证监局发布关于对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函措施的决定。厦门证监局称，经查，国金证券作为罗普特科技集团股份有限公司（下称“罗普特”）的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：
2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司就江苏省响水县6个项目以及贵州省都匀市项目与客户签订3份供货协议。罗普特以发货经客户验收时点为标准，对前述项目进行了收入确认。事实上，相关商品的控制权在罗普特确认收入时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。
厦门证监局表示，国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第二十八条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第二十八条的规定。王学霖、阮任群作为负责持续督导的保荐代表人，对上述行为负有主要责任。根据相关规定，厦门证监局决定对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。