国金证券、容诚所收警示函，事关罗普特IPO
2024-09-12 22:02:00 - 21世纪经济报道
9月12日，因涉及罗普特（688619.SH）IPO，国金证券、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称容诚所）收到厦门证监局出具的监管警示函。
国金证券作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：
监管认定国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。王学霖、阮任群作为负责持续督导的保荐代表人，对上述行为负有主要责任。
厦门证监局决定对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。国金证券应于收到决定书之日起20个工作日内提交书面整改报告。
同样因上述事项，容诚所在罗普特2020年年报审计中，未关注到贵州省都匀市项目售出货物存放地实际为罗普特租赁的仓库，不符合审计相关规定。李建彬、连益民、江颖作为罗普特2020年度审计报告的签字注册会计师，对上述行为负有主要责任。
厦门证监局决定对容诚所、李建彬、连益民、江颖采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。要求容诚所应当在收到决定书之日起20个工作日内提交书面整改报告。
官网显示，容诚所具有证券期货相关业务资格、金融相关审计业务资格、特大型国有企业审计资格等，是全球第六大会计网络平台RSM在中国内地唯一成员所。现有员工6000余人，其中注册会计师逾1400人。
