近两月20余家券商被罚，履职漏洞有哪些？
据企业预警通统计，截至10月20日，近两个月以来，中国证监会及其下属机构对券商投行业务的违规行为开出了26张罚单，涉及22家券商。
从处罚原因来看，涉及对承销保荐项目尽职调查不到位、发行人偿债风险核查不充分、持续督导义务履行不力、内控管理制度不完善等多项问题。较为严重并且典型的问题主要包括：
一、承销把关不严，发行人虚假融资、重复融资。如开源证券股份有限公司在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。
二、对发行人偿债能力核查不充分。以中原证券股份有限公司为例，在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。再如，华泰联合证券有限责任公司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。此外，华泰联合证券保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况;作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。
三、未能识别或者帮助发行人非市场化发债。中国银河证券股份有限公司在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况。中原证券股份有限公司不仅帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。
四、持续督导不力，未发现发行人财务造假。中原证券股份有限公司还在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。
此外，中原证券、中金证券、开源证券等多家证券公司因薪酬管理及廉洁从业问题受到监管机构的关注和处罚。例如，银河证券个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励等。
从处罚情节和力度看，违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券两家公司被暂停债券承销业务6个月。中信建投、中航证券等多家公司被出具警示函或责令改正;国投证券、招商证券等被书面或口头警示。
具体如下：
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