非法证券期货典型案例
转自：康泰医学
什么是非法证券期货活动？
非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准，应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。非法证券期货活动具有涉及面广、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快等特点，是经济社会生活中的毒瘤，严重危害社会稳定和金融安全。
案例一：虚盘实骗
2020年1月，上海公安机关成功侦破一起以从事证券、期货交易为幌子，跨境诈骗境内投资人，涉案金额高达3000余万元的案件，首次实现了对此类案件诈骗业务端、资金通道端、境外平台端的全链条打击。经查，2018年7月以来，犯罪嫌疑人饶某、夏某等人为牟取非法利益，在深圳开设成立一科技公司，组织20余名公司成员分批出境，在境外租赁犯罪场所、购买电脑、手机等作案设备。随后，饶某、夏某指使团伙成员利用微信、QQ等方式揽觅境内投资人进入所谓“股指期货交流群”，并假扮投资人、专业导师、导师助理等角色，开设语音课程，营造境外股指期货交易高收益氛围，取得境内投资人信任，诱骗投资人入金交易。境外平台端犯罪团伙汤某等人，受饶某委托，在多国注册成立公司，将公司包装成持有美国NFA期货牌照的交易平台，并组织团伙成员扮演开户专员等角色指导客户开户入金，向客户提供交易软件。犯罪团伙诱骗投资人入金到其控制的境内银行账户后，诱导投资人使用交易软件从事境外股指期货的虚拟交易，从而直接骗取投资人投资资金。截至案发，该团伙采取上述方式骗取境内800余名投资人资金共计3000余万元。
案例二：四川“马上涨”虚拟盘配资案
2019年至2020年，吴某、杨某等人合作开发了一款配资分仓系统软件，并设立了“马上涨”等虚拟盘配资平台，招揽成都马上涨科技有限公司、重庆五十弦文化传播有限公司等多家公司作为配资平台运营商及代理商，通过微信炒股群发布高额度、高杠杆配资信息招揽客户，吸引客户在平台上配资炒股。但实际上客户买卖股票委托单并未真正进入证券市场交易，仅是在配资平台记账，配资平台按照股市行情计算客户交易盈亏，使客户相信自己是在进行真实的证券交易。2020年5月，四川省成都市、重庆市两地公安机关对吴某、杨某犯罪团伙实施统一抓捕，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁犯罪窝点9个，扣押作案电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大量账本、票据、合同、话术资料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前该案已移送检察机关审查起诉。
案例三：上海厚成股票配资案
2018年10月至2020年9月，张某、牛某等人先后以上海厚成网络科技中心、上海厚步网络科技有限公司、合肥智捷信息技术服务有限公司等6家公司名义，在未取得相关证券业务经营资质的情况下，开发“牛千万”“满仓红”“牛莱策略”“牛领策略”等4个配资分仓系统软件，并通过互联网、电话等方式招揽配资客户，提供配资炒股服务，收取配资保证金9000余万元，涉及配资客户2000余人，赚取交易手续费400余万元，涉嫌非法经营罪。2020年9月，上海市公安机关在上海、安徽、深圳三地开展同步收网，抓获团伙成员30余人，现场扣押作案电脑9台、手机22部、银行卡4张、财务账册21册。目前该案已移送检察机关审查起诉。
为切实保护投资者合法权益，持续净化资本市场环境，河北监管局发布风险提示：
一、不要迷信所谓“金融高科技”。一些不法分子打着“金融创新”的旗号，炒作“区块链”等概念，通过发行“虚拟货币”“虚拟资产”“数字资产”等方式吸收“真金白银”，侵害公众合法权益。
二、不要轻信电话、直播间、微信群、微信公众号、QQ、APP、博客、微博、股吧、论坛、网站所谓的“股神”“专家”“老师”，很可能是股市“黑嘴”非法荐股设下的“杀猪盘”陷阱。
三、不要轻易在来路不明的网站投资、理财、充值，不要轻易点击安装他人推荐的来路不明的APP，不要认为能安装的APP就是正规安全的。
四、不要相信原始股境外上市的谎言。虚假宣传购买原始股境外上市可获取高额收益，具有诈骗或非法集资等违法行为特征。有关公司及其股东向境内公众售卖“原始股”也将承担法律责任。
五、不要轻信所谓“维权机构”“维权人士”能够帮忙追回损失，小心二次上当受骗。
郑重提醒广大投资者，理性投资，慎重投资，自觉远离非法证券期货活动和非法集资活动，捂好钱袋子，守好幸福家。保持对非法证券活动网上信息的高度警惕，发现相关问题线索请及时向12386服务平台、12377举报平台反映。一旦发现上当受骗，请及时保存证据并向当地公安机关报案。
（资料来源：河北监管局）