中证协：IPO网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标
2024-08-22 11:46:03 - 北京商报
北京商报讯（记者郝彦）8月22日，北京商报记者从业内获悉，中证协目前就修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》向行业征求意见。
具体来看，此次修订新增：网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标，对报价的客观性、审慎性进行回溯验证，对于上市公司上市当年及之后第二年被实施风险警示、股票终止上市或者经营业绩较上市前一年发生大幅下滑、首发证券暂缓发行、自身不当报价行为引发负面舆情、被投诉或举报等情况，纳入对定价小组成员的绩效薪酬递延支付或者回退机制，并定期向中证协报告。
此外，该规定称，网下机构投资者应当明确定价小组成员出现被采取与网下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的，网下投资者应当视情节严重程度，根据内部制度和劳动合同的规定，经过内部审批程序，要求其退还违规行为发生当年部分或全部绩效薪酬。此外，交易人员出现操作失误的，由网下机构投资者进行内部追责。