5倍大妖股锦泓集团背后的基金罗生门：申万菱信智能驱动徐远航逃顶，中庚与北信瑞丰多只产品高位入局
作者：基辛哥
来源：合富永道
这个狗血的故事起源于一只去年5倍的大妖股锦泓集团。
2022年12月28日，河北证监局发布的行政处罚书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；经河北证监局立案调查，基金经理徐远航因职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息，利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。
徐远航，2011年起从事金融相关工作，曾任职于国泰基金、国金证券研究所、华创证券研究所等，2015年9月加入申万菱信基金，曾任行业研究员。2020年7月13日至2022年11月14日，担任申万菱信智能驱动股票型证券投资基金的基金经理。2022年7月12日至2022年11月14日，担任申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金的基金经理。今天基辛哥带你复盘一下这只妖股背后机构狗血的故事。
申万菱信智能驱动徐远航逃顶5倍妖股锦泓集团
河北证监局发布的行政处罚书显示，经查明，徐远航涉嫌违法违规的事实如下：
一是因职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息。徐远航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。
锦泓集团从2021年4月15日到7月13日不到3个月股价从5元多猛涨至27元多，成为市场瞩目的5倍大妖股。
徐远航在2020年7月13日至2022年11月14日担任申万菱信智能驱动股票型证券投资基金的基金经理期间参与了5倍大妖股股锦泓集团，而申万菱信智能驱动股票型证券投资基金的净值表现在一直跑输同类基金业绩基准和沪深300，经此一战2021年最高收益率一度高达80%。
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图1、 5倍大妖股股锦泓集团不到3个月涨幅惊人
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图2、徐远航管理申万菱信智能驱动股票型证券投资基金的净值表现
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图3、申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
2021年一季度持仓
从截止到申万菱信智能驱动股票型证券投资基金2021年3月底的持仓数据看，该基金没有一股锦泓集团。
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图4、申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
2021年二季度持仓
从申万菱信智能驱动股票型证券投资基金2021年二季度持仓看，该基金从没有一股锦泓集团到6月底已经占8.2%基金净值的第一大重仓股。
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图5、申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
2021年三季度持仓
通过申万菱信智能驱动股票型证券投资基金2021年三季度持仓可见，锦泓集团已从该基金前10持仓消失了，从对基金持有人而言是一个不错的操作。
参与锦泓集团的基金资管罗生门
大妖股锦泓集团从启动到5倍涨幅到一路打回原形，一路走来，有不少机构尤其是公募基金和券商资管的身影。
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图6、截止2021年3月底锦泓集团无机构问津
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图7、截止2021年6月底3只基金持有锦泓集团
从锦泓集团2021年6月底的流通股东可见，3只基金新进参与其中：广发科技创新、北信瑞丰产业升级、永赢惠添利灵活。
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图8、截止2021年9月底7只基金
2只券商资管持有锦泓集团
到了2021年9月底，锦泓集团流通股东中永赢惠添利灵活基金已经退出，新增了中庚基金3只基金、还有广发证券两只资管产品。北信瑞丰3只基金也位列其中。
公开信息可见，锦泓集团主营业务是服装、服饰设计、生产、销售;时装面料、辅料、鞋帽、箱包、皮革制品、仿皮革及仿皮毛制品、首饰与配饰的设计、开发与销售;技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务;企业管理服务及咨询;信息技术服务;会计、税务服务;文化活动组织策划;物业管理;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目:第二类增值电信业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:互联网销售(除销售需要许可的商品);单用途商业预付卡代理销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。这样的一家做服装业务的公司竟赢得了不少公募基金甚至是科技类公募基金的青睐，是一件耐人寻味的事儿。
