东海证券员工“代客理财”再次敲响合规管理的警钟
在监管“倒查三年”的风声下，东海证券近期因员工因违规代客理财而受到监管处的消息再次引发外界关注。
在监管“倒查三年”的风声下，东海证券近期因员工因违规代客理财而受到监管处的消息再次引发外界关注。
日前，江苏证监局发布关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定。江苏证监局称，经查，王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
江苏证监局表示，上述情况违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规定，根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定，决定对王晶采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
有观点指出，券商员工违规代客理财的行为，往往源于KPI压力和市场竞争的激烈。一线员工在客户拉新和服务上面临巨大挑战，加之公司KPI的不断增加，部分员工可能采取违规行为以增加客户粘性。此外，部分员工可能因个人投资理财需要而违规炒股，这种行为不仅损害了市场公平性，也对券商的声誉造成了负面影响。
但是，中国证券业协会发布的《证券经纪人管理暂行规定》明确了经纪人在展业过程中的九大禁止事项，包括禁止违规炒股、代客理财等。监管机构的严格处罚，不仅是对违规行为的惩戒，更是对整个行业合规文化的强化。
面对员工违规行为，券商应采取以下措施：加强合规教育和职业道德培训，提高员工的法律意识和风险意识；建立更为完善的内部控制体系，加强异常交易监控，及时发现并核查异常行为；建立健全奖惩机制，对违规行为采取零容忍的态度。
东海证券的违规事件不仅暴露了公司内部控制的不足，更是一个警示：提醒所有券商必须加强内部管理，提高合规意识。只有通过持续的努力和改进，券商才能在激烈的市场竞争中保持稳健发展，赢得客户和市场的信任。（文/石萍）