亨亚基金因基金未备案吃罚单，三年以来已有70余家机构因此受罚
2023-10-13 11:34:12 - 每日经济新闻
深圳证监局10月12日通报，已对深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司出具警示函，经查发现，该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是深圳亨亚盈丰投资企业（有限合伙）（下称“亨亚盈丰”）募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未按亨亚盈丰有限合伙协议约定进行投资运作，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。另据公开信息统计，2021年至2023年6月期间，包括成都瑞华创新私募基金管理有限公司、晨脉创业投资管理（上海）有限公司等公司在内的70多家私募机构因存在基金未按规定办理备案手续的行为，被各地证监局和中基协开出罚单。
点评：私募基金募集后未按规定备案情况增多，各地证监局和中基协对此加大了监督和处罚力度。部分新募集资金可以进行“募新还旧”，而募集资金不到位也是很多基金难以备案的原因，比如预付款项和实际需要交付金额存在较大差别等，但这都不该成为基金不进行备案的理由。私募基金行业长远发展，离不开所有行业主体和从业者的规范化运作。