盛新锂能集团股份有限公司监事会关于公司修订2021年员工持股计划及相关文件的核查意见

本次修订2021年员工持股计划及相关文件事项，不会对员工持股计划的实施产生实质性的影响，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生影响，符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

三、法律意见书结论性意见

综上，经合理查验，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司董事会依据股东大会的授权对员工持股计划及其相关文件中的部分条款作出修订已履行了现阶段必要的法定程序，并披露了差异对照表及修订原因，不存在违反《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定的情形。

特此公告。

董事会

二○二三年十二月十二日

证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2023-119

盛新锂能集团股份有限公司

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）全体监事在认真审阅第八届监事会第六次会议相关会议资料的基础之上，经充分、全面的讨论与分析，依据相关规定，发表核查意见如下：

监事会认为：公司修订《2021年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2021年员工持股计划管理办法》的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《盛新锂能集团股份有限公司章程》的有关规定，本次修订2021年员工持股计划相关文件的议案的审议和决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告。

盛新锂能集团股份有限公司

监事会

二〇二三年十二月十二日

证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2023-120

盛新锂能集团股份有限公司

关于增加商品期货套期保值业务品种的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月15日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司开展保证金金额不超过人民币2亿元（不含期货标的实物交割款项）的锂盐商品期货套期保值业务。具体内容详见公司2023年6月16日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》等相关公告。

公司于2023年12月12日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加商品期货套期保值业务品种的议案》，同意公司商品期货套期保值业务增加纯碱和烧碱品种，有效期与前次保持一致，与锂盐产品共用保证金额度，额度在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、本次增加商品期货套期保值业务品种的目的

公司主要从事锂电新能源材料业务，主要产品为碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产品，生产经营过程中需要纯碱和烧碱作为重要原材料。为降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展纯碱和烧碱的商品期货套期保值业务，有效降低原材料价格波动风险，保障主营业务稳步发展。

公司本次增加商品期货套期保值业务品种，工具选择为与公司生产经营相关的纯碱和烧碱品种，预计将有效控制原材料价格波动风险敞口。

二、本次增加商品期货套期保值业务品种的基本情况

1、新增品种

公司新增商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有直接关系的纯碱和烧碱品种；

2、资金额度

公司本次增加纯碱和烧碱期货套期保值业务品种保证金金额与原有锂盐产品的保证金金额合计不超过人民币2亿元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用；

3、资金来源

公司自有及自筹资金，不涉及募集资金；

4、业务期限

有效期与前次保持一致，自公司第八届董事会第一次会议审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

三、本次增加商品期货套期保值业务品种的审议程序

本次增加商品期货套期保值业务品种已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，额度在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

四、本次增加商品期货套期保值业务品种的风险分析

公司增加商品期货套期保值业务品种不以投机为目的，主要为有效降低纯碱和烧碱市场价格波动可能对公司经营带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下：

1、市场风险

理论上，各交易品种在临近交割期时期货市场价格和现货市场价格将趋于回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，如市场发生系统性风险，期货价格与现货价格走势相背离等，会对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失；

2、政策风险

如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险；

3、流动性风险

期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经公司审批的方案下单操作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，甚至面临因未能及时补足保证金而被强行平仓带来的损失；

4、内部控制风险

期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险；

5、技术风险

由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

五、风险控制措施

1、公司严格执行有关法律法规，制定《商品期货套期保值业务管理制度》，对公司开展商品期货套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面做出明确的规定，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低内部控制风险；

2、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限，严格在董事会批准的权限内办理公司商品期货套期保值业务。同时，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，提升相关人员的专业知识；

3、公司商品期货套期保值业务仅限于与公司经营业务相关性高的期货品种，业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效规避风险；

4、公司内部审计部门定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

六、开展商品期货套期保值业务的会计核算原则

公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》等相关规定及其指南，对商品期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

七、独立董事意见

经审议，我们认为：本次增加商品期货套期保值业务品种，有利于降低原材料价格波动风险，符合公司业务发展及日常经营需要，有利于公司长期稳健发展，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意公司增加商品期货套期保值业务品种。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次增加商品期货套期保值业务品种旨在充分利用期货市场的套期保值功能，降低生产经营因纯碱、烧碱价格波动带来的经营风险，降低对公司正常经营的影响。公司已建立相应内控管理制度及风险控制措施。上述事项已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。综上所述，保荐机构对公司本次增加商品期货套期保值业务品种的事项无异议。

九、备查文件

1、公司第八届董事会第七次会议决议；

2、独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

3、中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司增加商品期货套期保值业务品种的核查意见；

4、关于增加商品期货套期保值业务品种的可行性分析报告。

特此公告。

盛新锂能集团股份有限公司

董事会

二〇二三年十二月十二日

证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2023-121

盛新锂能集团股份有限公司

关于召开2023年第三次（临时）

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议决定于2023年12月28日（周四）下午14:30以现场与网络投票相结合的方式召开公司2023年第三次（临时）股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）会议召集人：公司第八届董事会

（二）会议召开合法性、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章，规范性文件和公司章程的规定。

（三）会议召开时间：

1、现场会议时间：2023年12月28日（周四）下午14:30开始

2、网络投票时间：2023年12月28日（周四）

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月28日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月28日上午9:15至2023年12月28日下午15:00期间的任意时间。

（四）现场会议召开地点：四川省成都市高新区天府三街199号太平洋保险金融大厦B区15楼会议室。

（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式

1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件2）委托他人出席现场会议。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）股权登记日：2023年12月25日（周一）

（七）会议出席对象：

1、截至2023年12月25日（周一）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

2、本公司董事、监事及高级管理人员；

3、本公司聘请的见证律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

二、会议审议事项：

本次股东大会审议事项如下：

与上述关联交易有利害关系的关联股东须回避表决。

议案（一）（三）属于股东大会特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

根据《上市公司股东大会规则》等规则的要求，本次会议审议的上述议案需对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

上述议案已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见同日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

三、现场会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股股东由法定代表人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和本人身份证办理登记。

2、个人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

3、异地股东可采用书面信函、传真、电子邮件的方式登记。

（二）登记时间：2023年12月26日（上午9:00-12:00；下午14:00-17:00）

（三）登记地点：盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室（深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼3206-3207），信函上请注明“股东大会”字样

联系人：王姗姗

电话：0755-82557707

传真：0755-82725977

电子邮箱：002240@cxlithium.com

邮编：518031

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

五、其他

（一）联系方式

会议联系人：王姗姗

联系部门：盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室

电话：0755-82557707

传真：0755-82725977

联系地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼3206-3207

邮编：518031

（二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；

（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

特此公告。

盛新锂能集团股份有限公司

董事会

二○二三年十二月十二日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362240”，投票简称为“盛新投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年12月28日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

1、投票时间：2023年12月28日上午9:15至2023年12月28日下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托先生（女士）代表我单位（个人），出席盛新锂能集团股份有限公司2023年第三次（临时）股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的议案进行投票表决，并代为签署该次会议需要签署的相关文件。

说明：

1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。对累积投票议案则填写选举票数。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：委托人持股数：

委托人股东账户：受托人签名：

受托人身份证号：委托日期：年月日